晋商银行阳泉分行被罚23.6万元,未按规定履行客户身份识别义务
转自:中国经济网
中国人民银行网站昨日公布的太原中心支行下发的阳泉市中心支行政处罚信息公示表(阳银罚决字〔2022〕第8号-10号)显示,晋商银行股份有限公司阳泉分行未按规定履行客户身份识别义务。时任晋商银行股份有限公司阳泉分行副行长程雁宾和时任晋商银行股份有限公司阳泉分行风险合规部经理高美蓉对前述务违法违规行为负有责任。
中国人民银行阳泉市中心支行根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定,对晋商银行股份有限公司阳泉分行处罚款23.6万元;对程雁宾处罚款1.5万元;对高美蓉处罚款1.5万元。
相关法律法规:
《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:
(一)未按照规定履行客户身份识别义务的;
(二)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;
(三)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;
(四)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;
(五)违反保密规定,泄露有关信息的;
(六)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;
(七)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
金融机构有前款行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分,或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。
以下为原文:
责任编辑:吴剑
突发大火!广州车展一展台出大事,紧急声明
来源:中国基金报安曼12月29日下午,有网友发视频称,2022年广州车展准备期间的一台新能源汽车起火。从现场视频来看,整个展台浓烟滚滚、火光冲天。据悉,火情发生在位于5.1馆的阿尔特汽车站台,疑似为一辆阿尔特概念车展车起火。消防人员随后进场将火势扑灭,并无人员伤亡的报道。后进场将火势扑灭,并无人员伤亡的报道。“广州车展展台突发大火”的相关话题冲上热搜。市场资讯2022-12-29 19:39:160000立讯精密再陷砍单传闻 苹果成“果链”甜蜜负担?
作者:王方然[5日早间,立讯精密紧急发布公告称,目前公司与现有客户合作均正常开展,业务正有序依照工作计划正常推进,报道中提及的公司相关业务不存在特殊变化和影响。当天,有消息称,苹果将与立讯精密签订第一笔大订单,其中涉及iPhone14proMax。]2023年刚开年,“果链一哥”立讯精密工业股份有限公司(下称“立讯精密”)就再次陷入苹果砍单传闻。0000舍得酒业:公司超高端产品“舍不得”已在局部市场圈层渠道试销,无年前举办相关发布会的计划
1月11日,有投资者在互动平台提问舍得酒业:年前是否会召开新品“舍不得”的发布会。对此,舍得酒业表示,公司超高端产品“舍不得”已在局部市场圈层渠道试销,无年前举办相关发布会的计划。据悉,“舍不得”是舍得酒业正在筹备的超高端浓香老酒品牌,布局千元价位。酒业内参2023-01-11 18:10:350000华扬创想成为杭州亚运会唯一公共关系服务商
来源:华扬联众近日,经公开招投标,华扬创想中标2022年第19届亚运会组委会杭州亚运会、亚残运会公共关系服务项目,成为杭州2022年第19届亚运会、第4届亚残运会唯一公共关系服务商。市场资讯2022-12-19 17:43:410000