瑞银被罚逾1000万美元 将面向散户的债券卖给炒家
新浪财经2020-07-21 10:59:580阅
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北京时间21日消息，美国证券交易委员会（SEC）周一宣布，瑞银集团旗下瑞银金融服务公司（UBS Financial Services）同意支付超过1000万美元，以了结有关其在某些市政债券发行中规避给予散户投资者的优先认购权的指控。
SEC称，该公司在长达四年时间里，将一些面向散户投资者的债券分配给被业内称为“炒家”（flippers）的人，后者即刻将这些债券转售给了其他经纪交易商以谋利。
责任编辑：于健 SF069
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