湖南安越意达存在无办公场地等违规行为 被出具警示函
新浪财经2020-08-12 18:42:210阅
8月12日,湖南证监局披露对湖南省安越意达资产管理有限公司采取
出具警示函监管措施的决定。
在2020年私募基金专项检查工作中,湖南证监局发现公司存在以下行为:
一、公司在中国基金业协会登记的办公地址信息不准确,公司实际并无办公场地。
二、未对基金产品“安越1号证券投资基金”(以下简称“安越1号”)进行风险评级。
三、基金产品“安越1号”的投资者庄某、陈某玉未书面承诺符合合格投资者条件。
四、未建立投资者评估数据库,未每半年开展一次适当性自查并形成书面报告。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第十六条、第十七条、第二十五条,《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《适当性管理办法》)第十三条、第三十条的相关规定。按照《暂行办法》第三十三条和《适当性管理办法》第三十七条的规定,湖南证监局决定对公司采取出具警示函行政监管措施。
责任编辑:公司观察
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