郴州丰盛泰达基金存在多项违规行为 被出具警示函
新浪财经2020-08-12 18:42:210阅
8月12日,湖南证监局披露对郴州丰盛泰达基金管理有限公司的处罚决定。
在2020年私募基金专项检查工作中,湖南证监局发现公司存在以下行为:
一、未对基金产品“郴州天甲保理创新基金企业(有限合伙)”进行风险评级。
二、未对投资者周某真、赖某珍的风险识别能力和风险承受能力进行评估。
三、2名投资者的投资金额低于100万。
四、未由投资者曾某慧、郭某兰书面承诺符合合格投资者条件,并确保投资资金来源合法,未非法汇集他人资金投资私募基金。
五、未对投资者重庆某企业管理有限公司进行专业投资者和普通投资者区分。
六、未向投资者定期披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等可能影响投资者合法权益的重要信息。
七、未每半年开展一次适当性自查并形成书面报告。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第十一条、第十二条、第十六条、第十七条、第十九条、第二十四条,《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《适当性管理办法》)第七条、第三十条的相关规定。按照《暂行办法》第三十三条和《适当性管理办法》第三十七条的规定,湖南证监局决定对公司采取出具警示函行政监管措施。
责任编辑:公司观察
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
三孩政策来了 今日母婴股大涨回应
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!二孩政策在减缓人口下滑上已经起到了效果,业内对三孩政策有所期待。今日(5月31日),中共中央政治局召开会议指出,进一步优化生育政策,实施一对夫妻可以生育三个子女政策及配套支持措施,有利于改善我国人口结构、落实积极应对人口老龄化国家战略、保持我国人力资源禀赋优势。而这也被奶粉和母婴企业视作利好消息,当天母婴概念股再次大涨回应。0000亚玛顿:获晶澳科技光伏镀膜玻璃订单 预计金额21亿
1月3日消息,亚玛顿公告,公司与晶澳科技签署战略合作协议,拟于2021年1月至2022年12月期间向晶澳科技销售光伏镀膜玻璃,预估销售总金额约21亿元,占公司2019年营收约177.31%。责任编辑:逯文云0000两面针:上半年净利降91.73%至232.14万元
8月25日消息,两面针(600249.SH)发布2020年半年度报告,实现营业收入2.92亿元,同比减少51.79%;归属于上市公司股东的净利润232.14万元,同比减少91.73%;归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净亏损808.39万元,去年同期则为净亏损2713.34万元;基本每股收益0.0042元。责任编辑:张熠0001A股上市银行7年首单:江苏银行200亿元配股募资获批
时隔7年,A股上市银行再现配股募资。11月16日晚间,江苏银行(600919.SH)发布公告称,近日已收到证监会批复,核准该行A股配股申请。根据江苏银行此前9月22日公布的最新配股预案,该行本次配股拟以实施本次配股方案的股权登记日收市后的本行A股股份总数为基数,按每10股配售3股的比例向全体A股股东配售,配售股份共计34.63亿股,募资不超过200亿元。0000山鹰纸业50亿定增背后:营收净利双降 产能跃进存隐忧
近日,山鹰纸业发布了定增预案。公司拟非公开发行股票募资不超过50亿元,用于山鹰纸业(吉林)有限公司年产100万吨制浆及年产100万吨工业包装纸项目(一期)、浙江山鹰纸业77万吨绿色环保高档包装纸升级改造项目及补充流动资金,拟投入金额分别为18亿元、17亿元和15亿元。0003