长江证券一营业部前营销主管违规买卖股票亏118万 被罚8万元
新浪财经2020-08-14 16:57:400阅
8月13日，广东证监局披露对张伟文的处罚决定。
经查明，张伟文2001年3月入职长江证券股份有限公司（以下简称长江证券）广州天河北路证券营业部，先后任开发部经理、营销主管等职。2020年4月，张伟文与长江证券解除劳动合同。
2015月6月18日至2019年6月11日期间，张伟文利用其母亲“梁某玲”证券账户买卖股票，成交金额累计108，430，529.03元，亏损1，184，420.13元。截至调查日，“梁某玲”证券账户未再持有任何股票。
以上事实，有银行及证券账户资料、交易流水、相关人员谈话笔录、长江证券相关说明等证据证明，足以认定。
广东证监局认为，张伟文作为证券从业人员，使用“梁某玲”证券账户持有、买卖股票的行为，违反了2005年《证券法》第四十三条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定，广东证监局决定：对张伟文处以8万元罚款。
责任编辑：公司观察
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