博众证券“荐股软件”违规 被责令改正
新浪财经2020-08-14 16:57:400阅
8月13日,广东证监局披露对广东博众证券投资咨询有限公司采取责令改正措施的决定。
经查,该公司存在以下违规行为:“荐股软件”未按规定及时公示和备案,“荐股软件”的上线运营未经合规部门的合规审查,“荐股软件”中对智能推荐个股的宣传含有不适当表述;向客户提供投资建议时,未提示潜在的投资风险。上述情形反映你公司内部控制和合规管理存在不足。
以上行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第四条、《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第四条第(一)项、第二项和《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,广东证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。
责任编辑:公司观察
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
猝不及防:大牛股朗博科技连续两日跌停 “杀猪盘”又来了?
翻倍股今日再遭跌停,已连续两日一字跌停,疑似再现“杀猪盘”。12月2日,朗博科技开盘再遭跌停,截至收盘,报50.75元,最新总市值为53.8亿元,成交额为845万元,换手率为0.49%。疑似庄股朗博科技连续两日一字跌停虽然截至目前,朗博科技已经连续两日一字跌停,但其年内股价走势却十分亮眼。值得注意的是,截至11月末,朗博科技年内暴涨近185%,市值涨超40亿元。{image=1}0001中国神华:2021年净利同比预增28%
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!1月27日消息,中国神华公告,预计2021年净利润约503亿元,同比增长约28%。报告期内,本集团煤炭销售量和平均销售价格同比增长,航运货运量和运价同比增长,以及聚烯烃产品价格同比上涨。责任编辑:冯体炜0000中远海控领涨海运板块 多家船公司集体涨价
投资研报【大礼包】硬核研报618超值购,诸多福利等你来领,你准备好了吗?百万投资者已学习,您确定要错过?芯片板块成为牛股集中营!最具爆发力的“智能处理器芯片”新秀被挖出!万物智能时代,低调王者将占据终端芯片市场主导地位中国巴菲特、芒格衣钵传人:那个给芒格和巴菲特推荐买入比亚迪的人调研了这家A股公司半导体暴涨刷屏:分析师火线上调10只芯片、半导体个股目标价!谁能成为大牛股(名单)0000东海洋又面临股民索赔 为改正旧错而犯了新错误
受损股民可至新浪股民维权平台登记该公司维权:http://wq.finance.sina.com.cn/关注@新浪证券、微信关注新浪券商基金、百度搜索新浪股民维权、访问新浪财经客户端、新浪财经首页都能找到我们!0001