湘财证券评级由A降为BBB:两产品20亿踩雷罗静案 资管尽调不审慎
新浪财经2020-08-27 16:32:567阅
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!
证监会8月26日公布了2020年证券公司分类结果。今年共有98家券商参与分类评级。统计发现,评级上升的有32家,下降的有25家,39家保持不变。
A类公司共有47家,比去年增加9家,其中AA级公司15家,比去年增加5家,A级公司32家,比去年增加4家,A级券商里有近20家中小型券商,暂无AAA类券商。今年的B类券商有39家,较去年减少11家。外资券商摩根大通、野村东方首次参与评级,皆为BBB级。今年的C类券商为11家,其中CCC级6家,被接管的新时代证券、国盛证券均为CCC级。而去年的D类券商网信证券今年仍是D类。
{image=1}
湘财证券评级由A级滑落至B类BBB级。湘财证券评级下调或与公司两大产品20亿踩雷“罗静案有关。
8月14日,湖南省证监局公布了5份处罚决定,对湘财证券采取责令改正并增加内部合规检查次数行政监管措施的决定,分管的2位副总裁、合规总监以及项目负责人等4人则被采取出具警示函的处罚。
一年前资管产品“踩雷”的湘财证券近日正式收到了监管的重罚。
湖南省证监局指出,湘财证券存在4大问题,包括资管业务尽调不够审慎、代销业务内部管理不够规范、个别营业部员工代销金融产品业务未充分说明风险以及未审慎评估客户购买产品的适当性。
上述4大问题中提及的金汇25、26、27号资管产品以及代销的云南信托云涌系列产品,正是在去年“踩雷”。其中,湘财证券旗下资管产品“金汇”系列,规模约为5.6亿;代销产品“云涌”系列产品,规模约14.5亿。处罚书中提及的“金汇25、26、27号资管产品”和“云南信托云涌系列产品”,都和去年闹得沸沸扬扬的“罗静案”有关。
责任编辑:逯文云
0007
评论列表
共(0)条相关推荐
5.4万股东无眠:30倍大牛股英科医疗实控人 高管拟集体减持
投资研报【硬核研报】下一只隆基股份?“颗粒硅”推动硅料成本骤降70%,光伏硅片有望“三分天下”!光伏新秀已拿下305亿元超大订单,价值却被严重低估尾盘10分钟涨停!总龙头轰出7+1板!机构爆买1只次新股打出6板(附种业改革受益股)1年10倍:次高端白酒迎“牛市”!未来5年2-3个百亿大单品在这些公司中跑出(受益股)0000神秘操盘手 谁吞下了大股东183亿元筹码?
【今日直播】联海资产廖又瑨:大类资产配置带你走进量化期货交易华夏基金魏威:震荡行情下,科技还能上车吗?易方达范冰、中泰证券陆韵婷:详解港股通下香港多元金融板块的投资机会信达证券王舫朝:更高格局看待券商核心增量定向公开|广发证券|糜韩杰:纺服下半年投资策略解读掘金周期|开源证券齐东:房地产行业四季度投资策略掘金周期|川财证券白竣天谈石化机会:周期渐起,量价回升提升业绩0000赢合科技:证监会对公司持股5%以上股东、董事、CEO王维东立案调查
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!3月4日消息,赢合科技(300457):因涉嫌操纵证券市场,证监会对公司持股5%以上股东、董事、CEO王维东立案调查。责任编辑:陈志杰0000今年以来78宗被立案调查案件 超八成涉嫌信息披露违法违规
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!11月27日晚,旋极信息公告称,公司控股股东、实控人陈江涛当日收到《调查通知书》,因其涉嫌持股信息变动未及时披露,被证监会立案调查。上海证券报记者统计发现,自今年初至11月27日,旋极信息、暴风退等78家上市公司牵涉立案调查,其中涉嫌信息披露违法违规的上市公司达66家,占比超八成。0000存在对外担保未依法履行信披义务等违法事实 三信防务被罚30万实控人被罚33万
投资研报制药设备领跑者利润暴增200%,产品已销往全球40多个国家!新产品多点开花+新冠疫苗制造设备需求大增,制药设备明星即将迈入收获期供给格局重塑,锂精矿价格创近20个月新高,2025年全球碳酸锂缺口13%,把握锂资源端的强阿尔法机会全球什么都在涨价,煤炭、有色、钢铁遭疯炒后,油价上涨可能超预期,新一轮化工行情或将开启,掘金4条主线(名单)0000