证监会:调整优化基金销售机构资格注册程序 实行“先批后筹”
8月28日消息,近日,证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)及配套规则,自2020年10月1日起施行。
《销售办法》及配套规则自2019年2月22日至3月24日向社会公开征求意见。同时,证监会通过书面征求意见、召开座谈会等形式充分听取了各方意见。征求意见过程中,基金管理人、基金销售机构、行业自律组织和社会公众给予了广泛关注。各方整体上对本次修法的基本思路和主要内容表示赞同,并提出一些具体反馈意见。证监会逐条认真研究,合理意见建议均予以吸收采纳,并相应修改完善了《销售办法》及配套规则。
本次《销售办法》及配套规则修订主要涉及以下内容:一是强化基金销售活动的持牌准入要求,厘清基金销售机构及相关基金服务机构职责边界。明晰基金销售业务内涵外延,厘清基金销售机构与互联网平台合作的业务边界和底线要求,支持基金管理人、基金销售机构规范利用互联网平台拓展客户。二是优化基金销售机构准入、退出机制,着力构建进退有序、良性发展的基金销售行业生态。调整优化资格注册程序,实行“先批后筹”;整合各类金融机构注册条件,进一步完善独立基金销售机构及其股东准入要求;引入基金销售业务许可证有效期延续制度,强化停止业务、吊销牌照等制度安排。三是夯实业务规范与机构管控,推动构建以投资者利益为核心的体制机制。突出强调基金销售行为的底线要求,细化完善投资者保护与服务安排;推动基金销售机构构建以投资者利益为核心、促进长期理性投资的考核体系;强化私募基金销售业务规范;增设“内部控制与风险管理”专章,要求各类基金销售机构健全与基金销售业务相匹配的内部制度。四是完善独立基金销售机构监管,促进独立基金销售机构专业合规稳健发展。完善对独立基金销售机构股权管理与内部治理的要求,强调展业独立性,并在合规风控、分支机构管理、展业范围等方面提出针对性要求。
责任编辑:陈志杰
银行FOF类理财产品蹿红!“专业基金买手”拆解投资秘诀
近期蹿红的FOF(FundofFunds)类产品,正成为银行理财市场新的“玲娜贝儿”。最近一段时间,银行理财子向市场推出FOF策略产品步伐明显加快,包括宁银理财、徽银理财等城商行理财子公司,都在11月密集发行FOF策略产品。FOF是指基金中的基金,实际上是资管机构参与权益市场、又可分散风险的一种投资模式,投资经理相当于专业的“基金买手”。0000监管明确了!提供基金投资组合策略建议活动为基金投顾业务,需符合投顾业务相关规定
读数一帜黄慧玲张欣培文|黄慧玲张欣培编辑|郭楠《读数一帜》独家获悉,广东证监局于11月1日向辖区内基金公司与基金销售机构下发了《关于规范基金投资建议活动的通知》(下称“通知”),通知内容包括对基金投资组合策略建议活动的业务界定,以及相应的规范整改安排。业务界定:提供基金投资组合策略建议活动为基金投资顾问业务0000陈建军:消费板块有望进入估值切换阶段 业绩和估值仍是投资主线
来源:发布易创金合信消费主题股票基金经理陈建军近日发布市场观点指出,疫情对终端消费影响将会逐渐消除,在业绩持续增长趋势判断下,消费板块有望迎来业绩增长。接下来,应以高ROE+高现金流保护方法,精选竞争格局以及业绩好的消费个股。0001【十问十答】一图读懂银华心佳两年持有期混合型基金
来源:银华市场{image=1}{image=2}{image=3}{image=4}基金净值有波动风险,投资需谨慎。免责声明:自媒体综合提供的内容均源自自媒体,版权归原作者所有,转载请联系原作者并获许可。文章观点仅代表作者本人,不代表新浪立场。若内容涉及投资建议,仅供参考勿作为投资依据。投资有风险,入市需谨慎。0002