乐视网接2.4亿罚单 退到新三板依然可索赔

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一张罚单又将乐视网带回大众视野。

9月7日晚间，乐视网披露公告称，公司于近日收到中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，公司涉嫌信息披露违法、欺诈发行案已由中国证监会调查完毕，中国证监会拟决定对乐视网责令改正、给予警告，并处以60万元罚款，并对乐视网责处以募集资金百分之五即2.4亿元罚款。

2020年7月20日，乐视网发布《关于整理期结束及摘牌暨后续有关事项安排的公告》，宣布乐视网终止上市及摘牌日期为2020年7月21日。乐视退预计股票将在2020年9月21日前 （含9月21日）开始在股份转让系统转让。

早在2019年4月30日，乐视网发布《关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》，称因公司及贾跃亭先生涉嫌信息披露违法违规等行为，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对乐视网及贾跃亭先生立案调查。

然而，此次乐视网公布的《行政处罚及市场禁入事先告知书》与主板的上市公司的行政处罚事先告知书差异很大，对于具体的违规情节及发生时间点等均未进行披露。

那么，投资者是否可以成功获得索赔？

知名证券维权律师，广东法制盛邦律师事务所管理合伙人李修蛟律师认为，乐视网收到正式行政处罚后，符合条件的投资者均可提出索赔。投资者提起索赔的条件是以乐视网实施证券虚假陈述行为的时间段为基础，不以乐视网所处的证券板块为依据，退到新三板后，符合条件的投资者仍然可以向公司索赔。

这次乐视网公布的行政处罚事先告知书，由于内容过于简略，没有具体的违法事实，更无违法行为发生的时间，行为发生的时间点关于到虚假陈述行为实施日的认定，因此较难确定乐视网的虚假陈述行为的实施日，这可能会对投资者的维权带来一定影响，证监会的正式处罚决定书应该会有详细的查明事实，法院审理阶段有可能依职权向证监会调取到乐视网详细的违法违规证据。

此外，李修蛟律师认为关于此次乐视网披露的《行政处罚及市场禁入事先告知书》中提到的欺诈发行是针对IPO欺诈行为还是2016年定增的欺诈发行还尚无法确认，但是，证监会还决定对乐视网责处以募集资金百分之五即2.4亿元罚款。这是依据新证券法规定，发行人在发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额10%以上、1倍以下罚款。因此，针对的欺诈行为有可能是指向2016年定增的行为。如果正式的行政处罚针对的是2016年定增的欺诈发行，索赔的对象主要是三家基金及一个牛散，至于中小投资者能否索赔存很大争议，最终以法院的认定为准。

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责任编辑：陈诗莹