创A股董秘“背锅”速度记录 在任仅8个月2次被通报批评

创A股董秘“背锅”速度记录，在任仅8个月2次被通报批评

来源：董秘学苑

原创 六月雪

在一家上市公司董秘职位上只干了8个月，结果却换来交易所的两次通报批评，这真的是A股董秘背锅速度最快的记录了，这个记录的创立者就是龙宇燃油现任董秘胡湧，而8个月的梦魇则发生在担任鹏起科技的董秘任上。

9月16日晚间，上交所对鹏起科技及相关负责人给予纪律处分，其中就有公司的两任董秘胡湧和朱晓军。

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董秘胡湧在申辩中有一句话让小编印象深刻，“不应就同一违规行为对其进行重复处分”，胡董秘为何会有如此言论呢？

因为在2019年11月15日时，上交所就给予过胡湧一次通报批评处分，而他认为自己已经被处分过一次了，这次不应该再因为同一件事情被处分。

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我们来对比下，2019年11月15日和2020年9月16日上交所公告的两份纪律处分决定书。

2019年11月15日认定违规内容：

1、为上海胶带、北京鼎兴违规担保事项；

2、为关联方洛阳乾成违规担保事项；

3、为实际控制人及其一致行动人违规担保事项；

4、为公司员工违规担保事项；

上述对外担保均未履行审议程序和相关信息披露义务，发生时间在2018年2月-2018年9月，合计担保金额约14.59 亿元，占公司2017年末净资产的 29.68%，占2017年净利润377%。

违规对上市公司影响非常大，投资者损失惨重，上交所认为董秘在违规中，“未能勤勉尽责，负有一定责任，不能以不知情、不负责印章管理等为由免除责任，但是酌情考虑，从轻处分，给予通报批评。”

2020年9月16日认定违规内容：

1、公司资金管理内部控制存在重大缺陷，实际控制人存在巨额非经营性资金占用；

2、公司对外担保内部控制存在重大缺陷，对外担保未履 行审议程序及信息披露义务；

3、实际控制人张朋起及其一致行动人宋雪云未及时披露权益变动报告；

4、公司定期报告中对于关联方资金往来披露不完整；

从两份纪律处分决定书内容可以看到，虽然对于违规担保的认定有重复，但是资金占用等其他问题是新发现的问题。

所以上交所再次给予通报批评处分并不算重复处分，在上交所酌情考虑下，这次也仅仅是给予通报批评处分。

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（图片来源上交所）

资料显示，胡湧，男，1970年1月生，硕士研究生（在职），注册会计师。曾任国泰证券投资银行部项目经理、副经理，联合证券上海投资银行部副总经理，上海友联经济管理研究中心有限公司客户管理总部总经理助理，新加坡光兆工业森林集团公司 （上市公司）副总经理；2006年3月至2014年4月任上海东方明珠（集团）股份有限公司董事会秘书；2014年5月至2017年10月任东方明珠文化发展有限公司总经理，2017年11月任职鹏起科技董秘，2018年7月离职，2018年8月入职龙宇燃油担任投资总监，自2019年3月15日起担任龙宇燃油董事会秘书。

从从业经历中可以看到，董秘胡湧是一个有经验的老董秘，曾经在东方明珠董秘任上干了8年，2017年11月，因为鹏起科技筹划剥离资产的重大资产重组来到公司，当时公司是一家总市值200亿元的军工上市企业，净利润3个多亿。

外表光鲜的上市公司，谁能想到竟然是一个大坑，由于实控人占用资金，违规担保，导致公司官司缠身，2018年度巨亏38.1亿元，最终走向暂停上市的结局。

只在鹏起科技董秘任上干了8个月，胡湧却领到了2份通报批评，虽然现在跳出坑外来到龙宇燃油，但是因为董事会秘书上岗前提中有一条，最近三年被3次（包括）以上通报批评就不能继续担任董秘。

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所以，未来如果再被给予一次通报批评，就可以暂时告别董秘这个岗位了。虽然，坑人的董事长张朋起已经被刑拘，但是这对于董秘来说又能怎样呢，交易所没有给予公开谴责已经算是酌情考虑，自己只能自认倒霉。

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（图片来源上交所）

鹏起科技的三任董秘，除了胡湧外，胡湧前任姜卫星和后任朱晓军也都分别被给予了一次通报批评处分，董秘们要感谢董事长“赐锅”之恩。

当然，也希望董秘们更加主动起来，尽到勤勉义务，从被动信息披露向主动信息披露转变，还A股一个清明的市场。

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责任编辑：陈志杰