营业部老总私刻公章诈骗数亿 最高院终审判决券商赔偿七成
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营业部老总私刻公章诈骗数亿 最高院终审判决券商赔偿七成
来源: 券业行家
原创 券业点评
此前行家追踪报道过的“许静案”,如今又有了新的后续:继两名主犯获刑无期,双双终身禁入之后。最高院近期做出终审判决,民生证券需承担七成赔偿责任。
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重大涉诉公告披露终审判决
9月30日,泛海控股发布了一则子公司重大涉诉公告:两位原告根据假冒民生证券名义签订的合同,以侵权责任纠纷为由,向民生证券索赔1.18亿元,一审判决民生证券赔偿8,323.84万元。其后双方上诉至最高人民法院。终审判决驳回双方上诉,维持原判。
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从案情概述来看,原告正是轰动一时的“许静案”的受害者。此前,泛海控股2020年中报披露,截至6月30日,本案尚未二审判决。
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两名主犯无期徒刑终身禁入
行家在《券商萝卜章大案,营业部美女老总终身禁入》一文中,有如下报道:
从2014年9月至2015年5月期间,时任民生证券山西太原长风街营业部(现为太原长治路营业部,简称:民生证券太原营业部)总经理许静,伙同总经理助理常克凡,虚构“新三板基金委托理财”、“民生证券原始股”等投资项目,由其配偶梁平私刻民生证券公司公章、财务专用章,伪造投资理财合同进行“代客理财”,宣称年化收益率高达48%……
东窗事发之后,据当时媒体报道,许静案涉及的账户超过百个,转移资金多达32亿元,数以百计的受害者直接损失合计超过3亿元……
犯下如此大罪,当事人难逃法网。
2015年8月起,许静等相继被刑事拘留、批准逮捕。
2017年4月,太原市中级人民法院做出一审判决:许静诈骗罪、合同诈骗罪成立,常克凡合同诈骗罪成立;两人作为主犯,均被判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并没收个人全部财产。许静之妹许波为合同诈骗罪从犯,被判处有期徒刑八年,并处罚金50万元;梁平犯伪造公司印章罪,判处有期徒刑二年。同时判处相关被告退赔85名受害人财物合计3.71亿元。
一审宣判后,四名被告提起上诉。2017年8月,山西省高级人民法院做出终审判决,维持原判。
案发多年之后,监管方面相继对两名主犯追加行政处罚。
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2019年12月25日,因违法行为情节严重,山西证监局对许静采取终身禁入措施。
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2020年7月8日,因同样的理由,常克凡也被山西证监局予以终身禁入处罚。
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个人犯罪牵连公司受法纪处罚
案发之后,民生证券紧急“撇清”,称此案纯属个人犯罪行为,公司事先并不知情,相关文书系伪造,对民生证券不具有约束力。
然而,监管和法院似乎并不认可民生证券的说法。
早在2015年12月29日,证监会就对民生证券下发监管函,责令民生证券限期整改,并暂停新开证券账户六个月。
证监会表示,此案持续时间长,涉及金额大,后果严重,影响恶劣。虽然没有发现民生证券参与有关诈骗活动,但营业部负责人把关不严、监督机制失效等问题,反映出内部控制不完善、经营管理混乱等。
直接管辖太原营业部的山西证监局进一步出手,责令其限期改正,并暂停新开证券账户一年。
而从前述判决结果来看,法院认定民生证券需要承担的赔偿金额,相当于原告索赔金额的七成。
蹊跷的是,行家未能在裁判文书网找到一审判决的详情。同类案件的公开判决书共有15份,法院均驳回了原告向民生证券索赔的要求。
巨额赔偿民生证券能否承担
2020年以来,民生证券先后完成了迁址魔都,引入上海国资战投两件大事。而其最新一期业绩情况如何呢?
协会券商中期业绩排名显示,民生证券当期营业收入为132,992万元,在101家券商中排名第41位,市占率为0.62%;净利润为28,935万元,排名第53位,市占率为0.35%。
遍查泛海控股财报,从2018年年报到2020年中报,泛海控股均对前述案件进行过披露,并表示公司已计提了41,619,187.50元预计负债,这一数值相当于判赔金额的一半。
除此之外,没有更多信息表明这笔计提是由民生证券独立负担,还是由泛海控股接手。
粗略算来,如果民生证券自掏腰包,全额支付8,323.84万元赔款,预计将占到今年上半年净利润的28.77%。
协会信息显示,民生证券现有的38家分公司,48家营业部中,位于山西的分支机构仅有太原营业部一家。
通过企查查查询太原营业部,行家还有新的发现。工商变更信息显示,2016年1月,太原营业部的负责人由许静变更为赵明;2019年2月,太原营业部迁址,由长风街变更为长治路;2019年10月,高管由许静变更为何刚,与民生证券在协会的公开信息一致。而此时距离许静被捕,已过去四年之久。
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而在民生证券多达2,698名的从业人员中,是否还有“许静”隐藏其中呢?
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责任编辑:陈志杰
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