支付创纪录罚单后仅数周 摩根大通再度面临监管罚款

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摩根大通（JPMorgan Chase）表示，在支付了创纪录罚款几周后，其面临另一项潜在的罚款，这次是由于财富管理和其他领域的内部控制。

摩根大通在周一晚些时候的一份文件中披露，监管机构方面告知，该银行面临的行动“与内部控制的历史缺陷以及对某些咨询和其他活动的内部审计有关。”

摩根大通表示，该行已经改善了与拟议罚款相关的控制，并且正在与监管机构进行磋商，但未透露具体的机构名称。该公司的资产和财富管理业务是其四个主要部门之一，管理着2.6万亿美元的资产。

9月下旬，摩根大通同意支付创纪录的9.2亿美元，以结清其从事与贵金属和美国国债有关的期货操纵交易的指控。这是美国商品期货交易委员会就幌骗行为开出的最大罚单。

作为交易的一部分，摩根大通将避免刑事起诉，但已签订了一项三年的延期起诉协议。

据报道，摩根大通两位前交易员承认在贵金属市场进行欺诈。该行另外三名前交易员和一名前销售人员正在等待联邦政府对一起相关案件的敲诈勒索指控。

责任编辑：张玉洁 SF107