申万宏源西部证券营业部员工张体智替客户认购证券 被出具警示函
新浪财经2020-12-04 17:08:360阅
12月3日,新疆证监局披露对张体智采取出具警示函措施的决定。
经查,张体智在申万宏源西部证券有限公司阿克苏东大街证券营业部任职期间,存在替客户办理证券认购的行为。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,新疆证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。(文/新浪财经 郝显)
责任编辑:公司观察
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
君实生物中签号码出炉 共约4.24万个
新浪财经讯7月5日消息,君实生物晚间披露网上中签结果,中签号码共有42,399个,每个中签号码只能认购500股君实生物股票。{image=1}责任编辑:陈志杰0000步长制药又曝贿赂医生:开35962盒脑心通胶囊 回扣12万元
来源:炣燃科技{image=1}炣燃科技9月14日讯(方锐)步长制药日前再次曝出贿赂医生事件,距前次贿赂被曝出不过刚满一年。被抓前,王海生是商水县人民医院主治医师。2016年以来,他利用开处方的职务便利,非法收受陕西步长制药有限公司销售业务员苏某(另案处理)药品回扣款人民币125000元。00003年估值翻8倍、标的多次受罚 深桑达A欲斥资74亿接盘?
《投资时报》研究员余飞深桑达A对中国系统营业收入的预测显示,2021年后者现代数字城市板块营业收入将达到40亿元。不过,该板块2019才出现在中国系统的财务报表中,当时相关营收仅有8.09亿元。{image=1}市值只有百亿左右,却要斥资74亿进行收购,且收购标估值短短三年之间涨幅惊人。深圳市桑达实业股份有限公司(下称深桑达A,000032.SZ)的这起重组事项,在外界看来“槽点”不少。0000*ST天娱:股票将继续被实施“退市风险警示”特别处理
新浪财经讯8月2日消息,*ST天娱(维权)公告,法院依法受理申请人对公司重整的申请,公司股票将继续被实施“退市风险警示”特别处理,导致公司股票出现被实施退市风险警示叠加的情况。责任编辑:张熠0000