上交所：本周向证监会上报2起涉嫌违法违规案件线索
原标题：沪市市场运行情况例行发布（2020年12月11日）
来源：上交所发布
01
市场概况
指数
{tb}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}本周收盘{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}本周涨跌幅（%）{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}市盈率（倍）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}上证综指{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}3347{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}-2.83{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}16.1{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}科创50{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}1363{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}-2.98{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}86.6{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}上证180{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}10077{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}-3.23{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}12.9{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}上证380{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}5675{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}-2.89{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}20.6{/td}{/tr}{/tb}
注：市盈率以上年年报利润数据为基准，剔除亏损公司。
成交
{tb}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}本周成交额（亿元）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}主板股票{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}15505{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：大宗交易{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}117{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}科创板股票{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}1458{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：盘后固定价格交易{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}0.2{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 大宗交易{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}22.8{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}债券{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}62038{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：现货{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}2680{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 回购{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}59358{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}基金{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}2509{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：ETF{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}1044{/td}{/tr}{/tb}
规模
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注：债券托管数据截止到周四。
融资融券
{tb}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}数值（亿元）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}主板融资融券余额{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}6729.7{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}融资余额{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}6287.5{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}融券余额{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}442.2{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}科创板融资融券余额{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}435{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}融资余额{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}312{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}融券余额{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}123{/td}{/tr}{/tb}
注：数据截止到周四。
沪港通
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股票期权
{tb}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}数值{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}挂牌合约{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}298{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：上证50ETF期权{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}182{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：沪深300ETF期权{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}116{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}周合约成交面值（亿元）{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}9103.64{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：上证50ETF期权{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}4244.09{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：沪深300ETF期权{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}4859.55{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}周成交量（万张）{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}2159.37{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：上证50ETF期权{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}1200.51{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：沪深300ETF期权{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}958.86{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}总持仓量（万张）{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}553.47{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：上证50ETF期权{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}338.50{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：沪深300ETF期权{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}214.97{/td}{/tr}{/tb}
02
筹融资情况
发行上市
{tb}{tr cms-style="tr"}{td colspan="2" rowspan="1"}{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}本周家数{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}本周筹资额（亿元）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}主板{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}IPO{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}2{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}15{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}股票{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}再融资{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}64{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}115{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="2"}科创板股票{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}IPO{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}3{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}15{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}再融资{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}0{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}0{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="2" rowspan="1"}债券{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}128{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}914{/td}{/tr}{/tb}
注1：筹资额以上市日为基准。股票再融资中的债转股筹资截止到周四。
注2：2020年6月起，股票再融资含优先股筹资。
注3：债券融资含公司债、资产支持证券。
科创板项目动态
{tb}{tr cms-style="tr"}{td colspan="4" rowspan="1"}本所受理审核（家）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}累计受理{/td}{td colspan="3" rowspan="1"}495{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}其中：问询中{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}110{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}待问询{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}17{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 中止审核{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}5{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}终止审核{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}55{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 已 上 会{/td}{td colspan="3" rowspan="1"}314（其中6家终止审核）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="4" rowspan="1"}上市委审议（家）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}通过{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}305{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}未通过{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}5{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}暂缓审议{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}3{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}主动撤回{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}1{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="4" rowspan="1"}证监会注册（家）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}提交注册{/td}{td colspan="3" rowspan="1"}249{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 其中：同意注册{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}218{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}不予注册{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}1{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"} 注册过程中{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}25{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}终止注册{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}5{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="4" rowspan="1"}发行上市（家）{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}已上市{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}202{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}发行中{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}12{/td}{/tr}{tr cms-style="tr"}{td colspan="1" rowspan="1"}已获注册批复{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}3{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}{/td}{td colspan="1" rowspan="1"}{/td}{/tr}{/tb}
注：数据统计至本周五17：00。
公司债审核
本周（2020年12月7日至2020年12月11日），本所共受理42家企业的发债申请，拟发行金额共计1546.40亿元。
03
沪市监管概览
上市公司监管
本周（2020年12月7日至2020年12月11日），上交所公司监管部门共发送监管函件23份，其中监管问询函10份，监管工作函13份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告29份。针对信息披露违规行为，采取监管关注措施4单，采取纪律处分措施12单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查6单。
市场交易监管
本周（2020年12月7日至2020年12月11日），沪市共发生27起证券异常交易行为，其中，科创板1起。上交所对此及时采取了书面警示等自律监管措施。同时，针对10起上市公司重大事项等进行核查，向证监会上报2起涉嫌违法违规案件线索。
责任编辑：张熠
