中证协公布：5901人进入A类保代名单 不良诚信信息保代112人

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原标题：中证协公布！5901人进入A类保代名单，不良诚信信息保代112人，保荐3个以上已发行项目占比26%

来源：财联社

财联社（北京，记者高云）讯，保代新规落地迅速，时隔仅一周，中证协即公布保荐代表人分类名单。

12月11日，中证协根据《证券公司保荐业务规则》建立保荐代表人名单分类机制，公布了“保荐代表人分类名单A（综合执业信息）”、“保荐代表人分类名单B（机构验证类）”、“保荐代表人分类名单C（处罚处分类）”。

观察名单可发现，公布名单中违反公司制度或是违反自律制度等不良诚信信息的保代有112人，这意味着进入A类名单有5789人。

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今年以来，保代人数增长显著，最新数据显示，保代人数较2012年底增长约1.56倍，截至12月2日，保代人数今年新增1669人，近两月增长尤为明显，10月份、11月份共计增长1203人，超过2015年至2019年1169人的增长总和。

5901人保代名单公布，硕士学历占比近八成

根据保荐代表人分类名单A（综合执业信息），截至目前，保荐代表人共5901人，具有硕士研究生以上学历的占比79.38%，具有5年以上从业经历的占比75.74%，保荐过3个以上保荐项目（已发行）的占比25.61%，无不良诚信信息的占比98.10%，整体呈现出高学历、专业化的特征。

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保荐代表人分类名单B（机构验证类）尚无具体名单，将来可以保荐机构、姓名、证件号码、登记编号查询。

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保荐代表人分类名单C（处罚处分类）显示，名单目前有9人，中信证券、中天国富、海通证券各有2人，华安证券、东海证券、华龙证券各有1人。

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保荐代表人分类名单A（综合执业信息）为全体保荐代表人综合执业信息名单，根据是否存在效力期限内不良诚信信息及专业能力水平评价测试结果是否达到基本要求，分类公示全体保荐代表人执业信息。保荐代表人分类名单B（机构验证类）为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单，公示相关保荐代表人专业能力水平验证材料情况、专业能力水平评价测试成绩分数段及执业信息。保荐代表人分类名单C（处罚处分类）为最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单，公示相关保荐代表人处罚处分信息及执业信息。

中证协通过建立保荐代表人名单分类机制，促进保荐机构加强保荐代表人管理，严控保荐业务风险，提升保荐业务质量；引导保荐代表人自发形成诚实守信、勤勉尽责的内生动力和自我约束力，不断提升道德水平和专业能力；强化保荐代表人执业行为的社会监督，推动形成对保荐代表人的诚信约束、道德约束、声誉约束、市场约束。

保代由考试定资格到能力定资格，登记主动权交给保荐机构

12月4日，中国证券业协会发布实施《证券公司保荐业务规则》的通知称，为了规范证券公司保荐业务行为，促进提升保荐业务执业质量，保护投资者合法权益，根据证券法及《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律法规、监管规定，中国证券业协会制定了《证券公司保荐业务规则》，并自发布之日起施行。

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其中重要变化在于，保荐机构认为拟任保荐代表人符合相关条件的，按照相关规定向协会进行登记。也即保代资格的取得，将由原来的考试定资格到能力定资格。

《保荐业务规则》共六章五十一条，主要特点和内容体现在以下几个方面：一是调整保荐代表人管理模式，强化保荐机构对保荐代表人的管理责任，将保荐代表人准入资格考试改为非准入型的水平评价测试，将事前执业资格管理改为事后执业登记管理；加强保荐代表人执业行为自律管理，建立保荐代表人执业行为持续动态跟踪公示机制。二是建立保荐执业规范，细化保荐项目承揽、立项、辅导、尽职调查、推荐、持续督导等关键流程的工作要求，压实保荐责任。三是健全保荐机构责任体系，强化保荐机构内部问责机制，完善勤勉尽责的示范标准，加强证券中介机构保荐协作，推动各方主体归位尽责，形成市场合力。四是通过完善保荐机构执业质量评价、保荐代表人名单分类管理、公示和推广以及即时响应等多种自律管理机制，构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制。

有接近监管人士向财联社记者分析称，新规实施后，保荐代表人登记制度赋予保荐机构更多的自主权，更加市场化管理，把保代登记的主动权交给保荐机构。也即保荐机构认为业务人员具备相应能力，即可报至中证协登记。

而从保代考试角度来看，是将原来的考试改革为非准入型考试，考试只是水平测试，能否登记为保代，更多是保荐机构评判其是否具备执业能力及业务经验，更加注重的是执业能力，而不是考试。

上述人士表示，考试只做为参考，更有利于保荐机构与保代提高执业质量，把责任压实给保荐机构，更注重实际业务经验，由考试确定其是否可成为保代，变为只有具备一定资质条件、业务能力、执业经验，也可以成为保代，甚至一些经验特别足的、符合条件从业人员，可以豁免考试，由考试定资格，变为能力定资格，即更加注重能力与业务经验。

保代近2月增员超过去5年

近年来，保代人数稳步增长，截至12月2日，保代人数已达5518人，较2012年底增长约1.56倍，主要增长数量来自2020年。

从2020年各月份变化来看，券商保代人数在1-9月增长466人；10月份单月增长493人，超过前三季度增长总和；11月份再创新高，增长710人。近两月共计增长1203人，超过2015年至2019年1169人的增长总和。

截至目前，有16家券商保代人数过百，7家券商保代人数超过200人。保代人数最多的20家券商分别是中信证券（341）、中信建投（340）、海通证券（262）、华泰联合（258）、中金公司（256）、民生证券（247）、国金证券（215）、国信证券（198）、招商证券（194）、国泰君安（190）、广发证券（170）、申万宏源承销保荐（133）、光大证券（132）、东方证券承销保荐（121）、安信证券（119）、兴业证券（110）、长江证券承销保荐（96）、东兴证券（92）、中天国富（85）、国元证券（79）。

排名前20名的券商中，19家保代人数增加，增加最多的是中金公司，保代人数从2019年底的105人猛增151至256人。前20名中保代人数唯一下降的是广发证券，保代人数仅下降13人，排名却跌8位至第11名。

责任编辑：张熠