上交所：本周共发生拉抬打压股价等43起证券异常交易行为
沪市市场运行情况例行发布（2020年12月18日）
来源：上交所发布
01
市场概况
指数
{tb}{tr}{td colspan="1"}{/td}{td colspan="1"}本周收盘{/td}{td colspan="1"}本周涨跌幅（%）{/td}{td colspan="1"}市盈率（倍）{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}上证综指{/td}{td colspan="1"}3395{/td}{td colspan="1"}1.43{/td}{td colspan="1"}16.3{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}科创50{/td}{td colspan="1"}1361{/td}{td colspan="1"}-0.14{/td}{td colspan="1"}97.8{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}上证180{/td}{td colspan="1"}10308{/td}{td colspan="1"}2.29{/td}{td colspan="1"}13.6{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}上证380{/td}{td colspan="1"}5735{/td}{td colspan="1"}1.05{/td}{td colspan="1"}19.9{/td}{/tr}{/tb}
注：市盈率以上年年报利润数据为基准，剔除亏损公司。
成交
{tb}{tr}{td colspan="1"}{/td}{td colspan="1"}本周成交额（亿元）{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}主板股票{/td}{td colspan="1"}15287{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：大宗交易{/td}{td colspan="1"}111{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}科创板股票{/td}{td colspan="1"}1453{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：盘后固定价格交易{/td}{td colspan="1"}0.1{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 大宗交易{/td}{td colspan="1"}38.4{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}债券{/td}{td colspan="1"}62405.7{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：现货{/td}{td colspan="1"}3070.4{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 回购{/td}{td colspan="1"}59335.3{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}基金{/td}{td colspan="1"}2644{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：ETF{/td}{td colspan="1"}991{/td}{/tr}{/tb}
规模
{tb}{tr}{td colspan="1"}{/td}{td colspan="1"}{/td}{td colspan="1"}数值{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}主板股票{/td}{td colspan="1"}市价总值（万亿元）{/td}{td colspan="1"}41.2{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}上市公司数{/td}{td colspan="1"}1579{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}科创板股票{/td}{td colspan="1"}市价总值（亿元）{/td}{td colspan="1"}32201{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}上市公司数{/td}{td colspan="1"}206{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}债券{/td}{td colspan="1"}债券托管（亿元）{/td}{td colspan="1"}130906{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}基金{/td}{td colspan="1"}份额（亿份）{/td}{td colspan="1"}3517{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}市值（亿元）{/td}{td colspan="1"}9017{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}ETF份额（亿份）{/td}{td colspan="1"}3338{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}ETF市值（亿元）{/td}{td colspan="1"}6055{/td}{/tr}{/tb}
注：债券托管数据截止到周四。
融资融券
{tb}{tr}{td colspan="1"}{/td}{td colspan="1"}数值（亿元）{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}主板融资融券余额{/td}{td colspan="1"}6784{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}融资余额{/td}{td colspan="1"}6312{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}融券余额{/td}{td colspan="1"}472{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}科创板融资融券余额{/td}{td colspan="1"}442{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}融资余额{/td}{td colspan="1"}318{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}融券余额{/td}{td colspan="1"}124{/td}{/tr}{/tb}
注：数据截止到周四。
沪港通
{tb}{tr}{td colspan="1"}{/td}{td colspan="1"}交易额（亿元）{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}沪股通{/td}{td colspan="1"}2010{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}港股通{/td}{td colspan="1"}578{/td}{/tr}{/tb}
股票期权
{tb}{tr}{td colspan="1"}{/td}{td colspan="1"}数值{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}挂牌合约{/td}{td colspan="1"}306{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：上证50ETF期权{/td}{td colspan="1"}190{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：沪深300ETF期权{/td}{td colspan="1"}116{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}周合约成交面值(亿元){/td}{td colspan="1"}8088.95{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：上证50ETF期权{/td}{td colspan="1"}3870.72{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：沪深300ETF期权{/td}{td colspan="1"}4218.23{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}周成交量（万张）{/td}{td colspan="1"}1945.91{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：上证50ETF期权{/td}{td colspan="1"}1104.45{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：沪深300ETF期权{/td}{td colspan="1"}841.46{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}总持仓量（万张）{/td}{td colspan="1"}513.39{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：上证50ETF期权{/td}{td colspan="1"}315.86{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：沪深300ETF期权{/td}{td colspan="1"}197.54{/td}{/tr}{/tb}
02
筹融资情况
发行上市
{tb}{tr}{td colspan="2"}{/td}{td colspan="1"}本周家数{/td}{td colspan="1"}本周筹资额（亿元）{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}主板{/td}{td colspan="1"}IPO{/td}{td colspan="1"}2{/td}{td colspan="1"}9{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}股票{/td}{td colspan="1"}再融资{/td}{td colspan="1"}60{/td}{td colspan="1"}121{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}科创板股票{/td}{td colspan="1"}IPO{/td}{td colspan="1"}4{/td}{td colspan="1"}72{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}再融资{/td}{td colspan="1"}0{/td}{td colspan="1"}0{/td}{/tr}{tr}{td colspan="2"}债券{/td}{td colspan="1"}132{/td}{td colspan="1"}1093{/td}{/tr}{/tb}
注1：筹资额以上市日为基准。股票再融资中的债转股筹资截止到周四。
注2：2020年6月起，股票再融资含优先股筹资。
注3：债券融资含公司债、资产支持证券。
科创板项目动态
{tb}{tr}{td colspan="4"}本所受理审核（家）{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}累计受理{/td}{td colspan="3"}500{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}其中：问询中{/td}{td colspan="1"}98{/td}{td colspan="1"}待问询{/td}{td colspan="1"}19{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 中止审核{/td}{td colspan="1"}5{/td}{td colspan="1"}终止审核{/td}{td colspan="1"}57{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 已 上 会{/td}{td colspan="3"}327（其中6家终止审核）{/td}{/tr}{tr}{td colspan="4"}上市委审议（家）{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}通过{/td}{td colspan="1"}318{/td}{td colspan="1"}未通过{/td}{td colspan="1"}5{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}暂缓审议{/td}{td colspan="1"}3{/td}{td colspan="1"}主动撤回{/td}{td colspan="1"}1{/td}{/tr}{tr}{td colspan="4"}证监会注册（家）{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}提交注册{/td}{td colspan="3"}254{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：同意注册{/td}{td colspan="1"}221{/td}{td colspan="1"}不予注册{/td}{td colspan="1"}1{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 注册过程中{/td}{td colspan="1"}27{/td}{td colspan="1"}终止注册{/td}{td colspan="1"}5{/td}{/tr}{tr}{td colspan="4"}发行上市（家）{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}已上市{/td}{td colspan="1"}206{/td}{td colspan="1"}发行中{/td}{td colspan="1"}10{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}已获注册批复{/td}{td colspan="1"}4{/td}{td colspan="1"}{/td}{td colspan="1"}{/td}{/tr}{/tb}
注：数据统计至本周五17:00。
公司债审核
本周（2020年12月14日至2020年12月18日），本所共受理48家企业的发债申请，拟发行金额共计1259.1亿元。
03
沪市监管概览
上市公司监管
本周（2020年12月14日至2020年12月18日），上交所公司监管部门共发送监管函件16份，其中监管问询函4份，监管工作函12份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告51份。针对信息披露违规行为，采取监管关注措施5单，采取纪律处分措施1单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查2单。
市场交易监管
本周（2020年12月14日至2020年12月18日），沪市共发生拉抬打压股价、虚假申报等43起证券异常交易行为，上交所对此采取了书面警示等自律监管措施；将近期异常连续下跌股票纳入重点监控，对影响市场交易秩序的异常交易行为及时实施自律监管。同时，针对13起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报1起涉嫌违法违规案件线索。
责任编辑：陈志杰
