自查“两正两副” 海通证券最新通报“失空斩”？

炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

来源：券业行家

自查“两正两副”，海通证券最新通报“失空斩”？

{image=1}

此前因卷入“永煤债”而被自律调查的海通证券，近期公布了自查情况。与此前投票结果颇为接近，这一通报居然让行家有了“失空斩”的感觉（戳这里查看投票结果>>）。

百字通报自查结果

12月19日，海通证券官网公司新闻栏，发布了一则题为《公司就中国银行（维权）间市场交易商协会自律调查开展自查自纠和内部问责工作》的消息。

{image=2}

在这则连同标点共计183字的官方通报中，海通证券表示，公司积极配合中国银行间市场交易商协会调查，认真检视反思业务运作，立即采取相关整改措施，加强培训学习，对业务流程进一步查缺补漏，完善相关内部控制措施，提升规范化运作水平。

对违反行业自律规则和公司相关规定的北京债券融资部总经理夏坤、固定收益部总经理厉栋、海通资管副总经理张士军、海通期货副总经理姚弘等相关责任人，海通证券分别给予警告、通报批评等处分，并给予经济处罚。

四位责任人身份揭秘

此前银行间交易商协会的公告，点名的是“海通证券及其相关子公司”。

据海通证券自查结果，涉及到北京债券融资部、固定收益部两家一级部门。以及海通资管和海通期货两家子公司。

{image=3}

由于公告中仅列出了“头衔”，行家进一步“深挖”了当事人的身份。

伟海精英数据显示，夏坤拥有博士学历，2007年起任职于海通证券债券融资部。

{image=4}

而固定收益部总经理厉栋的“资历”更老，自2003年起便在海通证券任职，至今已有17年。

{image=5}

再来看看海通资管副总经理张士军。在协会披露的海通资管2019年年报中，张士军以董事（兼副总经理）身份签字确认。

伟海精英数据显示，这位也是2003年入职海通证券，此前曾任投资顾问。在海通资管成立的2012年，他便在这家子公司任职，并在2014年获得投资主办人资质。

{image=6}

至于海通期货副总经理姚弘，证券业协会无相关信息。期货协会高管信息显示，他自2016年4月起任海通期货监事，此前曾任海通期货营业部负责人。期货从业人员信息显示，在系统启用的2008年，他已经是海通期货总经理助理。

{image=7}

从履历来看，四位均是行业资深人士。而其任职也称得上“高位”：两位是重要的一级部门负责人，两位是重要的子公司副职。

行家不确定的是，在永煤债事件中，这几位究竟有哪些违规之处？后续是否会牵涉更多部门和更重要的人士。

强项业务或遭重挫

就行家所知，债券承销业务是海通证券的强项。

在《魔都券商三巨头》一文中，行家曾经梳理过海通证券中期业绩：

主承销信用债券439期，同比增长44%，主承销金额2,259亿元，同比增长26%；债券业务各项排名均处于行业前列，其中债券承销金额行业第四；非金融企业信用类债券承销家数和金额均排名第三，企业债承销金额排名第一。

{image=8}

进入下半年，海通证券债承依然“高歌猛进”。

Wind数据显示，截至12月20日，海通证券年内债券总承销金额达4,790亿元，排名行业第六。其中公司债承销规模为1,070亿元，资产支持证券承销规模为872亿元，非政策性金融债则是1299亿元。

另据媒体报道，今年以来，海通证券参与主承销商的债券一共违约了24次，这一数据也是行业首位。“踩雷”的名单包括北大方正、新华联控股等“知名”公司债券。

值得一提的是，永煤债其实并不在这份名单里。

“永煤债”事件之后，海通证券相关业务是否会受到影响，影响又有多大呢？

免责声明：自媒体综合提供的内容均源自自媒体，版权归原作者所有，转载请联系原作者并获许可。文章观点仅代表作者本人，不代表新浪立场。若内容涉及投资建议，仅供参考勿作为投资依据。投资有风险，入市需谨慎。

责任编辑：陈志杰