Robinhood被SEC罚款后又面临集体诉讼
新浪财经2020-12-24 15:29:230阅
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美国零佣金股票交易平台Robinhood正面临一起集体诉讼,被控在未通知客户的情况下向交易公司出售他们的股票订单,实际上等于通过后门收取佣金。
这起诉讼是周三向旧金山联邦地方法院提交的,此前一周,该公司刚刚就类似指控与美国证券交易委员会(SEC)达成和解,同意支付6500万美元。
诉讼书称,尽管Robinhood正在其平台上大肆宣扬“无佣金”交易,但并未披露其严重依赖“订单流付款”,即从做市商那里收取费用,以换取执行交易,“主要交易公司/电子做市商反过来通过较差的执行质量——即被要求的市场指令执行的价格——将每笔交易的这些成本转嫁给了Robinhood的客户。”
作为此前与SEC达成的协议的一部分,Robinhood同意由一名外部顾问监督其合规情况,以确保其遵守要求公司提供最佳交易执行的规定。该公司在和解协议中既未承认也未否认SEC的指控。
责任编辑:于健 SF069
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