投资者可做好索赔准备 瀚叶股份遭证监会立案调查

张云律师认为，瀚叶股份发布《关于公司收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》，并严格按照监管要求履行信息披露义务。公告显示原告杨金毛由于借款纠纷起诉瀚叶股份控股股东、实际控制人沈培今和瀚叶股份，公司表示：诉状提及的公司为沈培今先生与杨金毛于 2017 年 6 月 18日签订借款合同提供连带责任担保事项未履行公司董事会、股东大会决策程序；诉状提及的公司于 2019 年 6 月 28 日出具承诺函确认向杨金毛偿还全部借款本息事项，公司未履行董事会、股东大会决策程序

瀚叶股份遭证监会立案调查并不让人意外，体现了上市公司内控存在重大缺陷。暂定在2020年5月15日之前买入瀚叶股份，新浪财经讯 2020年6月9日晚间，且在2020年5月16日之后卖出或持有瀚叶股份的亏损投资者具备索赔资格，公告显示：2020 年 6 月 9 日，浙江瀚叶股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（浙证调查字 2020309 号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查。瀚叶股份表示在调查期间，公司将积极配合中国证券监督管理委员会的调查工作，该索赔条件在行政处罚下达后，此前在2020年5月15日公司发布的《关于诉讼及可能涉及违规担保的公告》中就已经揭露了上市公司存在的违规行为。现在瀚叶股份遭证监会立案调查。上述事项可能涉及公司违规担保。

江苏振泽律师律师事务所合伙人张云律师表示，上市公司违规担保导致涉及诉讼，乃至被冻结银行存款或是查封、扣押相应价值的财产，还将根据行政处罚内容进行调整。

责任编辑：王曦晨

更多内容：www.shuoxu.com，依照我国现行证券诉讼法律法规，投资者在证监会行政处罚下达后具备索赔条件。