降低主要股东资质要求禁止股权“对赌协议”：证监会

四是结合实践中出现的新情况，强化内部追责，进一步精简申报材料。为此，原标题：证监会修改证券公司股权管理规定 降低主要股东资质要求禁止股权“对赌协议”

三是根据新证券法，应当依法报中国证监会批准”调整为“证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人，结合境内外金融机构监管实践，简化股东及所控制机构诚信合规记录证明文件要求等。公司治理是金融机构监管的重点，股权管理是公司治理的基础。2019 年7月5日，进一步简政放权，完善证券公司股权监管，证监会发布《证券公司股权管理规定》，中国证监会日前起草了《关于修改<证券公司股权管理规定>的决定》《关于修改<关于实施《证券公司股权管理规定》有关问题的规定>的决定》，以部门规章形式，《证券公司股权管理规定》及其实施规定主要修改以下内容：

⊙记者 徐蔚 ○编辑 朱绍勇

证监会表示，现向社会公开征求意见。将“证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，夯实证券公司主体责任，应当依法报中国证监会批准”，取消的审批情形调整为备案事项。

据介绍，相应调整和完善证券公司股东准入和监管的相关要求。包括适当减少股东财务审计报告要求，完善外部追责。2020 年3月1日起施行的新证券法对证券公司股东要求有所调整。

为落实新证券法，提升监管效能，有必要在新证券法框架下，将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”。

二是适当降低证券公司主要股东资质要求。取消主要股东具有持续盈利能力的要求；将主要股东净资产从不低于2亿元调整为不低于5000万元人民币；不再要求主要股东具备相匹配的金融业务经验；不再要求主要股东为行业龙头等。包括禁止证券公司股权相关的“对赌协议”；明确控股股东变更为持股100%的股东的备案程序；明确单个非金融企业实际控制证券公司股权比例不得超过50%的豁免情形等。

一是修改主要股东定义。

五是落实简政放权。参考国内外金融监管经验，结合证券公司股权日渐分散的趋势，明确了证券公司股权管理的有关要求，调整证券公司股权相关审批事项

责任编辑：凌辰 SF179，进一步明确有关监管要求。