国都证券存多项问题 被责令改正并暂停另类投资业务3个月

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2月9日，北京证监局披露对国都证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动措施的决定。

经查，国都证券存在以下问题：一是子公司国都景瑞投资有限公司（以下简称国都景瑞）委托他人代持公司股权，且长期存续。二是对国都景瑞风险管控不足，未及时监测、监控和处理子公司风险。三是未向监管部门报告国都景瑞重要情况，作为信息报送的责任主体，报送的资料、信息有缺失。

上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款，第六十九条；《证券公司风险控制指标管理办法》第六条第一款；《证券公司股权管理规定》第七条第一款第（三）项；《证券公司设立子公司试行规定》第十条、第十六条第二款的相关规定。

按照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，北京证监局决定对该公司采取责令改正并暂停另类投资业务（项目退出除外）3个月的行政监管措施。（文/新浪财经 郝显）

责任编辑：公司观察