港证监:谴责溢利证券并处罚500万元 因违反打洗钱监管规定
香港证监会谴责溢利证券有限公司(溢利)并处以500万元罚款,原因是该公司在处理第三者资金转账时,没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定(注1)。
证监会的调查发现,溢利于2016年2月至10月期间没有采取一切合理措施,确保设有合适的保障以减低洗钱及恐怖分子资金筹集风险。
尽管有预警迹象显示两名客户帐户内于2016年2月至5月期间的部分第三者资金转账异常或可疑,但溢利仍在没有进行适当查询及足够审查的情况下处理并批准了该等转账。此外,溢利没有妥善记录其声称曾就该等转账而作出的查询。具体而言,证监会的调查发现:
于有关期间溢利在没有将有关理由以书面方式记录在案的情况下,批准了第三者转账。
溢利在事后为了将其声称曾进行的评估记录在案,就该等转账拟备的书面评估表显示其并无进行足够的查询。
溢利声称已作出查询,但并不存在有关纪录(注2)。
溢利亦没有设立足够的政策、程序和监控措施,及为其职员提供充足的培训,以确保打击洗钱/恐怖分子资金筹集方面的监管规定获得遵守。具体而言,证监会的调查发现:
溢利在2016年10月之前并未设立任何打击洗钱/恐怖分子资金筹集的书面政策及程序。
溢利的职员并不知悉该公司在打击洗钱/恐怖分子资金筹集方面的政策及程序,包括有关识别可疑交易以及向洗钱报告主任举报此类交易的政策及程序。负责处理资金提存的职员亦不知道溢利有洗钱报告主任一职。
溢利在打击洗钱/恐怖分子资金筹集方面没有向其职员提供充足的培训,以确保他们遵循其政策。
证监会认为,溢利的行为违反了《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》及《操守准则》(注3及4)。
证监会在决定采取上述纪律处分时,已考虑到溢利的缺失持续了至少九个月,以及该公司在处理其客户账户内的大额第三者资金转账时持散漫的态度。
责任编辑:张海营
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