林海股份董秘被小股东“逼着”吃了监管函
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董秘要和小股东做朋友第二集,央企旗下公司董秘被小股东“逼着”吃了监管函
来源:董秘学苑
一周前,我们曾经分享过一则小股东把国企上市公司51亿定增给否了的案例,这次又出现了一个比较典型的案例,日常关联交易的审议中很有可能发生。小股东的“脾气”,使得上市公司进退两难,董秘因此还收到了监管函,被上交所给予监管关注。
董秘们还是要多和中小股东作交流,这家国企上市公司51亿定增被71万股给否了
周五(3月19日),林海股份董秘林鹏鹏被上交所给予监管关注,以前总说董秘为公司背锅,其实有些时候的确有自身存在未勤勉尽责的情形,但是这一次是真的完完全全在背锅了。
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日常关联交易是很多上市公司无法避免的事情,而且表现出频率较多,金额也较大的情形,如果按照正常关联交易去走程序,很有可能要经常召开股东大会,对此,监管层有规定,上市公司可以在上一年年报披露前,按类别对公司本年度将发生的关联交易总额进行合理预计,根据预计结果去提交董事会或者股东大会审议并披露。
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照常,2020年4月17日,林海股份披露年报的同时,公告了对于2020年日常关联交易的预计情况并且已经通过了董事会审议,并拟提交股东的大会审议。
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林海股份在2020年6月12日召开了2019年年度股东大会,日常关联交易的议案作为第6个议案进行审议,结果出现了意外,在大股东福马集团回避表决的情况下,小股东以173万股的反对票否了这个议案。
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公司在2020年12月18日, 又再次召开股东大会审议日常关联交易议案,这一次虽然有1832万股的中小股东支持,但是反对的中小股东也增加了,有2006万股。
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虽然股东大会没有通过,但是日常规关联交易还是要继续的,不然很多日常性交易就无法进行了。
据监管函,2020年,在股东大会没有通过的背景下,林海股份(福马集团持股42.1%)与林海集团(福马集团持股100%)等10家关联方发生关联采购7559万元,发生关联销售3.31亿元,发生其他关联交易3192万元,合计关联交易金额4.39亿元,占公司2019年经审计净资产的90.63%。
上交所认为,关联交易可能对公司利益产生重大影响,根据相关规则的要求, 公司应当就关联交易履行相关的决策程序和信息披露义务。公司在关联交易被股东大会否决,未获得相应授权的情况下,即与关联方发生大量的关联交易往来,涉及金额较大,其行为违反 了《股票上市规则》的相关规定。
公司时任董事会秘书李鹏鹏(2017年12月29 日至今)作为公司信息披露事务具体负责人,未勤勉尽责,对上述违规负有相应责任。
鉴于上述关联交易属于公司为维系日常经营所必须,该关联交易预计方案已两次对外披露,市场及中小投资者能够形成一定预期,公司三次就该关联交易事项提请股东大会审议,且股东大会最终予以审议通过(公司在2021年2月第三次股东大会审议通过)。相关情节可酌情予以考虑。
最终,综合考虑,董秘李鹏鹏被给予监管关注,这锅是焊死的,董秘甩都甩不掉,因为股东大会否决了议案,但是公司每年几个亿的关联销售占总营业收入的比重较大,不可能不进行,不然就没有业绩了,所以只能是明知道违规但还是要进行。
资料显示,李鹏鹏,男,1979年6月出生,大学毕业,高级工程师、注册会计师。1997年9月参加工作,1997年9月至2007年3月,在林海股份经销公司工作;2007年4月至2008年5月,在林海集团政治部工作;2008年6月至2013年12月,在林海集团政治部先后任纪检监察主管、教育培训主管、团委书记;2013年12月至2015年4月,在林海集团任党群工作部副部长,团委书记;2015年4月至2015年11月任林海股份副总经济师;2015年11月至今任林海股份副总经济师、审计部部长。2017年12月份至今任林海股份董事会秘书。
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和新天绿能一样,林海股份股权除了控股股东外,其他股东持股比例不高,也就是说,在控股股东回避表决的情况下,中小股东的投票还真的不可控,所以在这种背景下,加强和中小股东的沟通是非常重要的。
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责任编辑:杨红卜
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