香港证监会：要求持牌人DSE成绩两科合格 准“其他学科”申请

来源：瑞恩资本RyanbenCapital综合香港证监会、明报

咨询总结链接：https：//sc.sfc.hk/TuniS/apps.sfc.hk/edistributionWeb/api/consultation/conclusion？lang=TC&refNo=20CP8

香港证监会，昨日（6月18日）发布咨询总结，就个人从业员（包括负责人员responsible officer （RO） 、持牌代表licensed representative、主管人员executiveofficer （EO））入行时的标准进行修订。

根据最新标准，申请成为负责人员（RO）或持牌代表，须于文凭试（DSE）中两科取得合格成绩。

此外，咨询亦拟要求从业员参与一定时数的培训，涉及受规管活动、职业道德等。此外，工作涉及《收购及回购守则》的持牌代表及有关人士，亦要参加额外考试。修订将于明年1月1日起生效。

学历要求方面，以往负责人员有3种方式通过学历测试，其中一项选择，适用于不具备任何学历的人士。惟证监会认为，随高等教育普及，有必要改变门槛，提高学历要求。根据咨询总结，未来从业人员须至少于文凭试（DSE）中的英文科（或中文科）、数学科取得2级成绩（注：2级为合格），或具备同等学历，例如接纳CGE考试等。

此外，证监会亦拟扩大负责人员（RO）及持牌代表的学科准入范围。根据条例，现时获学历测试接纳的指定范畴学位，仅包括会计、工商管理、经济、金融财务及法律。咨询总结则指出，鉴于业界亦开始招纳其他学科人才，将容许获接纳学科拓展至其他学科，包括如工程、物理、数学、统计等，并交由持牌法团判断。

业界普遍欢迎证监会的建议，包括提高个人的最低学历要求、扩大认可学历的范围、厘清负责人员的管理经验规定及提高适用于就《收购及回购守则》相关事宜提供意见的个人的胜任能力规定。

香港证监会行政总裁欧达礼表示，提高业界的专业水平是维持优质市场的关键，在这瞬息万变的金融市场环境下更为重要。乐见业界抱持相同信念和大力支持该会的建议。

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责任编辑：陈诗莹