存在未按规定开展融资融券业务等行为 申万宏源一营业部收警示函
新浪财经2021-06-22 17:02:050阅
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!
6月17日,江苏证监局披露关于对申万宏源证券股份有限公司盐城解放北路证券营业部采取责令改正行政监管措施的决定。
江苏证监局在检查中发现,申万宏源证券股份有限公司盐城解放北路证券营业部:一是未将融资融券合同交付给客户,未按照相关规定开展融资融券业务;二是未定期对客户风险承受能力情况进行后续评估,多名客户风险测评过期,且营业部未能及时关注客户风险等级变化情况,也未能根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者。以上行为分别违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第十五条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第二十一条的规定。
上述情况反映出申万宏源证券股份有限公司盐城解放北路证券营业部经营管理混乱、内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,江苏证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。
责任编辑:公司观察
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
老当益壮:76岁陆克平重启扩张 引入新股东曾涉四环生物案
老当益壮?76岁陆克平重启扩张,引入新股东曾涉四环生物(维权)案新增的股东王洪明是阳光系老将,目前为阳光系另一上市公司四环生物第一大股东,曾涉及陆克平“坐庄”四环生物案。9月14日,记者自工商资料获悉,阳光系核心企业阳光控股日前出现股权变更,陆克平持股比例下降但仍为实际控制人,新增一名股东王洪明。王洪明为阳光系老将,目前为阳光系另一上市公司四环生物第一大股东,曾涉及陆克平“坐庄”四环生物案。0002科创板审核再现五轮问询 下周8家企业上会“开考”
来源:科创板日报《科创板日报》(上海,记者吴凡)讯本周,科创板新增“注册生效”企业3家;提交注册申请企业3家;新增5家过会企业。值得注意的是,青岛中加特电气股份有限公司(下称“中加特”)原拟定于12月3日接受上市委第114次会议审议,但因公司临上会前撤销申报材料而被取消审核。0000遭抢单、丢苹果大客户?信维通信暴跌市值蒸发60亿 多方否认传闻
记者|可达10月12日,创业板指暴涨近4%,信维通信(300136.SZ)却大跌11.19%,跌幅位居两市第一,市值单日蒸发超60亿元。信维通信为国内射频天线龙头,近年来又涉足无线充电,在5G及消费电子的部分细分赛道中颇受资金器重,是机构重仓股之一,在两市普涨的大背景下离奇崩盘引人注目。0006老铺黄金“蹭知名度” 盈利能力竟强过周大生、潮宏基?
聚焦IPO|老铺黄金“蹭知名度”,盈利能力竟强过周大生、潮宏基?代工为主的黄金工艺护城河恐没那么深!证券市场红周刊记者|王宗耀取名有“蹭热度”之嫌的老铺黄金冲刺IPO,其招股书披露的资料令人惊奇,不仅毛利率大幅高于同业已上市公司,且产存销数据也存在明显偏差,更重要的是,公司的解释还有自相矛盾之处,难以自圆其说。0000内耗不断、不进反退 兰州黄河已错过啤酒行业的末班车
新浪财经浪头饮食/肖恩新浪财经讯8月5日消息,兰州黄河发布半年度报告,公司上半年实现营业收入1.64亿元,同比减少34.97%,归属上市公司股东的净利润为亏损一千万元-1000万,同比减少143.95%。0000