香港证监会就一些持牌法团的银行帐户操作发出警告
界面2021-06-29 00:05:450阅
原标题：香港证监会就一些持牌法团的银行帐户操作发出警告
香港证监会在发现持牌法团未能对其银行帐户操作实施有效监控的例子后发出警告。证监会正加大对未经授权交易和现金流动的监管力度。
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香港证监会6月28日在其网站发布通函称，受监管的银行、经纪人和财务顾问对自己和客户的账户监控不足。
香港证监会发现，在数宗个案中，当股东在负责人员、核心职能主管及其他职员无法监控的情况下从公司银行帐户中提款后，持牌法团便违反了规定。
证监会表示，持牌法团应严格检视其现有政策、程序及内部监控措施，并在2022年1月3日或之前确保妥善落实和全面遵循本通函的内容。
证监会在通函中表示，在某些情况下，持牌法团的公司或客户银行帐户由一名股东、一名董事或一名股东单独地操作，而这些人士并非负责人员、核心职能主管或获其转授职能的人。
通函称，在某个个案中，某持牌法团的获授权签署人（其在该持牌法团中并无任何正式职务）是另一家持牌法团的负责人员，而该两家持牌法团并非隶属于同一集团。
责任编辑：彭佳兵
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