美国金融业监管局对Robinhood开出7000万美元的罚单
新浪财经2021-07-01 00:04:560阅
根据美国金融业监管局的公告，Robinhood Financial存在系统性监管失效，被责令支付约7000万美元的罚款和赔偿。
这是美国金融业监管局有史以来开出的最大罚单，说明了违规的范围和严重性。
Robinhood既不承认也不否认指控，但同意接受处罚。
监管局发现Robinhood自2016年9月以来的某些时期“不小心向客户传达了虚假和误导性的信息”；没有对期权交易进行尽职调查；未能合理监督经纪交易商服务技术；没有报告数以万计的客户投诉。
处罚包括5700万美元罚款和大约1260万美元赔偿。
责任编辑：戚琦琦
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
默克尔敦促德国采取进一步限制措施遏制疫情
当地时间25日，德国看守内阁总理默克尔表示，德国必须采取更严格的措施来遏制目前急剧恶化的新冠疫情形势。默克尔警告称，德国目前疫情形势十分紧张，新增确诊病例数仍在呈动态增长，医院的负担也已经接近极限。她强调，必须每天密切关注形势发展，并且支持继任者朔尔茨成立危机委员会的计划。朔尔茨曾于24日表示，希望成立一个永久性的联邦-州危机小组，以帮助总理府更好地应对新冠疫情。（总台记者李长皓）0000风险情绪继续恶化，WTI原油一度跌近4%
周四市场风险情绪持续恶化，美、布两油自欧盘开盘后持续滑坡，盘中一度双双暴跌3%。WTI原油期货日内跌幅一度逼近4%，最低至39.42美元/桶，布伦特原油期货现跌3.39%，报41.85美元/桶。{image=1}脱欧到目前为止尚未有任何取得重大进展的迹象，欧洲疫情蔓延，德国、意大利等主要国家新增病例近日创历史新高，导致欧洲各国实施新的封锁措施。黄金跌跌不休，“元凶”是谁？
本文转自“华尔街见闻”。金价为何大跌?“凶手”仍是美债收益率!3月5日上周五，10年期美债收益率一度升破1.62%，创一年以来新高。与此同时，现货黄金价格却跌破1700美元关口，为去年6月以来首次。尽管到了周一，美债利率稍有回落，金价也略有上涨。但自下图可以看出，从年初以来，前者整体仍是涨势凶猛，后者则是一路下行。0000DCP Capital Partners提出以每股79.05美元的价格收购前程无忧
中国集成人力资源服务供应商前程无忧表示，公司董事会已收到来自DCPCapitalPartners不具约束力的初步收购提议，后者拟以每股79.05美元的价格收购前程无忧的所有已发行普通股。DCP拟以提议收购方的股本和债务融资方式支付拟议收购交易的对价。责任编辑：郭明煜0000特朗普确诊消息引发全球巨震！基金经理火速支招A股
导读：美国总统新冠检测为阳性的消息传出后，全球市场剧烈波动。尽管A股处于双节长假休市中，但投资圈也炸了锅。基金经理们也迅速地开始评估这一事件对海外市场和A股的影响和应对措施。多位接受21世纪经济报道记者采访的基金经理认为，近日美欧股市可能会受到影响，同时，这一“黑天鹅”事件可能会导致A股结束休假开市后短期下跌，但其影响可能是短暂的，并且部分基金经理仍坚持认为，A股有望在四季度展开反弹行情。0002
10000
