逐出门墙 监管对浙江润升、天首投资、中融景诚等五家私募出手
原标题:逐出门墙,监管对五家私募出手
来源: 券业行家
为更好的帮助券商和私募“牵线搭桥”,行家颇为关心监管层面的动态。这不,中基协连发处分公告,对五家私募予以“逐出门墙”的“待遇”。这究竟是为啥呢?
同日处罚五家私募
时隔月余,中国证券投资基金业协会(简称:中基协)的官网自律措施栏,连续发布了多条针对机构的纪律处分信息。
其中,中基协对浙江润升资产管理有限公司(简称:浙江润升)、广东新价值投资有限公司(简称:广东新价值)和天首投资基金管理(北京)有限公司(简称:天首投资)下发了《纪律处分决定书》。
中融景诚(北京)投资管理有限公司(简称:中融景诚)和北京中财嘉盈基金管理有限公司(简称:中财嘉盈),因“无法取得有效联系”,中基协公开发布了《纪律处分决定书送达公告》。
虽然情形有所不同,但这五家私募的“命运”,居然“殊途同归”。
拒不配合结果“杯具”
细看以上监管信息,行家发现,这些私募所犯的事大体相似,其中三家如出一辙。
浙江润升,未按要求配合中基协的自律管理工作,未于规定期限内向中基协提交异常经营专项法律意见书。
广东新价值,未按要求配合中基协的自律管理工作,未于规定期限内向中基协提交异常经营专项法律意见书。
中融景诚,未按要求配合中基协的自律管理工作,未于规定期限内向中基协提交异常经营专项法律意见书。
相形之下,中财嘉盈更为“高冷”,隐约表现出“不配合”“不回应”的态度——“未配合中基协的自律管理工作,未按要求对中基协的自律检查问题予以答复。”
而对天首投资,中基协的措辞更不“客气”:“不配合北京证监局的监管检查工作,亦未按要求配合中基协的自律管理工作,未于规定期限内向中基协提交异常经营专项法律意见书。”
一言以蔽之,以上五家的情形大同小异。态度细微的差异,却都没有影响结果。最终,中基协对这五家私募采取了最高级别的纪律处分——取消会员资格。
如果为私募行业加上江湖气息的话,这岂不是传说中的“逐出门墙”?
券商私募江湖往事
目前,中基协私募管理人信息列表中,前述五家私募依然在列。出于好奇,行家翻了翻这几家私募的背景资料,颇有些感喟。
比如,中财嘉盈法定代表人刘义帅,从山东地质测绘院的实习生,摇身一变,成为北京华夏道和国际投资管理有限公司(简称:华夏道和)的运营总监。而这家私募的诚信信息显示,存在信息报送异常,并在2019年两次被北京证监局采取责令改正的监管措施。
天首投资的实控人、法定代表人、总经理、执行董事邱士杰,早年任职于香港渣打银行投资部,也算得上科班出身。而这家私募的诚信信息栏为“异常经营”状态。
中融景诚的实控人、法定代表人、总经理、执行董事陈晋,曾先后任职于巨田基金、东吴基金、中信基金、华夏基金和景顺长城,跳槽频率短则4个月,多则四年。而这家私募的诚信信息栏,三项齐全,篇幅浩大。
浙江润升的实控人、法定代表人、董事长兼总经理张瑞富,早在上个世纪便任职于浙江省金华市地税局第四征管局,级别为副科。在体制内待了十年后,其于2016年下海创业,后来又任职于湘财证券和浙商期货。此外,浙江润升的诚信记录只有一条,未按要求按时提交经审计的年度财务报告
唯一一家没有诚信记录的广东新价值,中基协信息显示,其管理规模在20-50亿元区间。其实控人、法定代表人、董事长罗伟广,自2000年起任职于广东证券顺德管理总部,后来又任安信证券顺德管理总部总助,直到2007年“奔私”。
人在江湖,都有故事?
虽然券商越来越重视与私募的合作,但市场上的公开信息太少,并且很难确定是否真实。
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责任编辑:彭佳兵
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