参与倒量虚假交易 民生银行、国信证券、南粤银行被交易商协会点名批评
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原标题:参与倒量虚假交易!民生银行、国信证券、南粤银行被交易商协会点名批评
记者 | 曾令俊
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因参与倒量虚假交易,三家机构受到中国银行间市场交易商协会的批评。
7月5日,交易商协会官网发布公告,民生银行、国信证券、南粤银行存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为。
公告显示,民生银行存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为:
一是作为银行间债券市场做市商,在开展做市业务时主导开展倒量等虚假交易。2020年四季度多个交易日内,民生银行作为债券的最初卖出方和最终买入方,主导并开展了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。相关交易并未影响民生银行持仓,并未反映合理经济目的,实质上是倒量的虚假交易。二是作为债务融资工具存续期管理机构,未及时召开“18乍浦建设MTN001”持有人会议,持有人会议组织召开不符合规定程序。
交易商协会提到,南粤银行作为银行间债券市场做市商,在开展做市业务时参与了倒量虚假交易。2020年四季度多个交易日内,南粤银行参与了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。
国信证券作为银行间债券市场做市商,在开展做市业务时参与了倒量虚假交易。2020年四季度多个交易日内,国信证券参与了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。
根据银行间债券市场相关自律规定,经2021年第9次自律处分会议审议,对南粤银行、国信证券予以诫勉谈话;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。对民生银行予以通报批评;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
责任编辑:陈悠然 SF104
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