存在重要事项未及时报告等问题 中原证券被出具警示函
新浪财经2021-07-10 15:14:070阅
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!
7月7日, 河南证监局披露关于对中原证券股份有限公司实施出具警示函措施的决定。
经查,河南证监局发现中原证券股份有限公司存在以下违规问题:一是南阳分公司内控和合规管理不完善。存在印章管理不规范,财务专用章部分用印记录未登记,办公室印章部分用印记录仅由经办人签字,无批准人签字;客户资料管理不严格,部分客户资料中项目未勾选、客户未签字、日期签署不准确,部分投资顾问服务协议中未明确服务内容、未签署日期;客户交易区监控覆盖不全,录像保存不完整;空白凭证管理不规范;在投资顾问业务推广、服务提供环节留痕管理不完善等问题。二是重要事项未及时报告。发生工作人员被纪检监察部门立案调查等情形后,未在规定时间内向河南证监局报告。
上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十五条第二款第四项等规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条等规定,河南证监局决定对中原证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。
责任编辑:公司观察
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
违规担保引发暴跌、控股股东债务逾期 德威新材命悬一线
违规担保引发暴跌,控股股东债务逾期,德威新材(维权)命悬一线原创富凯财经富凯摘要若公司不能在2021年1月29日前解决违规担保事项,股票交易可能被实施其他风险警示。作者|AK排版|十一0000新乳业鲜壁垒业绩双位数增长 电商板块销售收入3.72亿
投资研报【机构调仓】54万股东沸腾!90后北大才子爆买1.1亿股!张坤等调仓踪迹泄露(名单)【机构调研】两大关键数据异动!股市影响多大?深度剖析(附25只高股息名单)【超级大单】高毛利、高净利、增长空间巨大!头部公司黄金期(附受益股)【主力资金】华为的“第一辆车”引爆周末!受益股梳理(附解读加密货币全线杀跌)长江商报消息●长江商报记者张璐00002分钟读财报|乐视网连续10年造假 贾跃亭5大造假手段曝光
{video=1}没有回国的贾跃亭,应该了证监会的明确出发。近日北京证监局下发的行政处罚决定书显示,因连续长达10年的财务造假、IPO欺诈发行等5项违法行为,乐视网被处以2.406亿元罚款,乐视网实控人贾跃亭被罚款2.412亿元。0000在举债扩张的后半场 牧原股份傲视行业的盈利能力还将持续多久
盈利惊人,欠款吓人!“猪中茅台”举债扩张,前三季度新增借款近200亿,重资产养猪是否在“走钢丝”?来源:国际金融报在举债扩张的后半场,牧原股份傲视行业的盈利能力还将持续多久?0002克明面业:持股6.68%的股东财信资管拟减持不超过4%
投资研报【碳中和动态分析】100万亿元大市场!4000万个工作岗位,高盛振臂高呼,这一细分市场如何把握机会?【硬核研报】越下跌越值得买入?白酒节前过度兑现引发回调,春节动销旺盛下,机构高喊“静待季报催化”【半导体动态分析】挖到一个国产芯蓝海市场,四大主线布局【硬核研报】估值和机构配比处历史最低水平!地产股终于迎来“高光”时刻!供给侧改革助力业绩爆发,这样布局兼具成长性和稳定性0000