又见罚单满天飞！16名保代领警示函 华西、宏信和东北证券因债券业务被点名

原标题：又见罚单满天飞！16名保代领警示函，华西、宏信和东北证券因债券业务被点名

记者 | 王鑫

近日，证监会集中披露了第二季度投行业务违规处罚信息，累计12条，3家券商被罚，另有7家券商16名保代收到监管罚单。

本次12张罚单中有2张是自律监管类措施，10张属于行政监管类措施。二季度罚单数量环比有所减少，上季度则有29条投行业务违规处罚信息。

值得注意的是，本次有3张罚单的对象直接指向券商本身，分别为华西证券、宏信证券和东北证券，原因较为相似，系券商作为公司债的主承销商或受托管理人，未勤勉尽责。

四川证监局对华西证券和宏信证券出示了警示函，其指出，华西证券作为南宁糖业、广悦化工的主承销商和受托管理人，存在未持续关注发行人资信状况、尽职调查不充分、未在对各种尽职调查材料进行综合分析的基础上进行独立判断的情况。

宏信证券作为中天金融和舍得集团公司债券的主承销商和受托管理人，存在未及时发现中天金融募集资金使用不规范的情况、未勤勉尽责督促发行人履行信息披露义务、监督募集资金按核准用途使用等情形。

东北证券被山东证监局出具警示函，前者作为山东如意的受托管理人，未如实披露报告期内18如意01回售选择权的实施情况；未如实披露报告期内履行募集说明书相关约定或承诺的情况、偿债计划的变化情况和对债券持有人利益的影响、逾期有息债务的进展情况等事项。

在本次公布罚单中，安信证券保荐代表人田士超、郭明新不幸“梅开二度”。

深交所表示，在保荐东方日升可转债项目中，田士超、郭明新出具的承诺函不真实、不准确，与发行人实际情况严重不符；未按要求报送会后事项文件，未对跨年后是否仍满足发行条件进行审慎核查并发表意见。因此，给予6个月内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的处分。

证监会指出，东方日升存在“申请文件或信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异”的情形，对安信证券出具警示函；对田士超、郭明新出具警示函并同时采取3个月内 （2021年 6月 18日至2021年9月 17日）不接受其出具的发行证券专项文件的监管措施，在此期间，中止审查由期出具的发行证券专项文件。

令人啼笑皆非的是，海通证券4名保代同时栽在了同一家公司的小问题上，拿到警示函。

海通证券江煌、张舒在保荐方正电机定增项目中，发行预案披露的认购对象卓越汽车的间接股东中车城交股权结构，与发行保荐工作报告载明的中车城交股权结构不一致。

海通证券李明嘉、朱文杰在保荐星光农机定增项目中，发行预案披露的认购对象绿脉怡城的间接股东中车城交通股权结构，与发行保荐工作报告中载明的中车城交股权结构不一致。

此外，招商证券、国信证券、国金证券、国元证券、第一创业承销保荐旗下各有2名保代收到警示函，项目主要为IPO、可转债和财务顾问。

今年，监管层多次“敲打”券商，认为“不少中介机构尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力，还在‘穿新鞋走老路’。截至8月10日，保荐代表人分类名单C（处罚处分类）共有173人次，其中2021年内新增58人次，数量已经超越2020全年的56人次。

为了督促券商提高执业质量，7月9日，证监会还发布了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，在制度规则、追责力度、内控机制、激励机制等方面巩固中介机构“看门人”作用。

责任编辑：王珊珊