华创证券收购太平洋证券“告吹”原因曝光,15亿保证金何时能够收回?
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原标题:华创证券收购太平洋证券“告吹”原因曝光,15亿元保证金何时能够收回?
记者|陈靖
时隔一年有余,华创阳安终于将与太平洋证券“联姻”终结原因和盘托出。
华创阳安近日发布公告,披露了非公开发行股票申请文件二次反馈意见的回复。在该回复中,华创阳安就终止收购太平洋证券的原因进一步作出说明。
华创阳安表示,此前为实现业务高效协同,资源与优势互补,扩大公司在西南区域的影响力和资源整合能力,公司拟收购北京嘉裕持有的太平洋证券股权。
彼时,有市场猜测,相比此前大券商合并小券商的案例,两家中小型券商“联姻”,或许将成为未来不少规模中等、实力和业务辐射范围有限的券商通过资产重组做大做强的模板。
2019年11月16日,华创证券与北京嘉裕签署了《关于太平洋证券股份有限公司之股份转让协议》及《关于太平洋证券股份有限公司之表决权委托协议》,如协议履行华创证券将获得太平洋证券5.87%的股权和5.05%的委托表决权,成为其第一大股东。
鉴于交易环境发生较大变化,华创证券与北京嘉裕于2020年6月3日签署协议终止交易。
公告显示,证监会在二次反馈意见中追问:2020年6月交易环境的哪些具体事项发生变化,导致双方必须终止协议?
华创阳安表示,自2020年新冠疫情暴发后,审计现场工作难度较大,且北京嘉裕未能有效协调、组织、配合,导致尽调工作未能充分开展,审计程序不能有效执行。
另外,双方对初步尽调发现事项未能达成一致意见,且交易期间,标的公司发生合规风险事件,受到监管机构采取行政监管措施。如2020年5月,标的公司收到中国证监会云南监管局出具的《关于对太平洋证券股份有限公司采取行政监管措施的决定》。
从签署股权转让协议到协议终止,直至双方对簿公堂,前后耗时一年有余。这次股权转让可谓是历尽一波三折。
此外,去年6月华创证券支付的15亿元保证金目前尚未收回,再一次引发证监会关注。
华创阳安称,2019年11月18日至2019年11月21日,华创证券累计支付了15亿元保证金,其中8.99亿元最终流向了招商证券,专项用于代北京嘉裕偿还股票质押款本息(含罚息),至此北京嘉裕的全部股票质押借款偿还完毕;其余的6.01亿元由北京嘉裕自由支配。
截至本反馈意见回复出具日,北京嘉裕共持有太平洋证券约7.44亿股,其中5.81亿股股票已质押予华创证券为15亿元保证金提供担保;3.49亿股股票被华创证券通过诉前财产保全实施了冻结,包括尚未质押的1.63亿股以及已质押的1.85亿股;即北京嘉裕持有太平洋证券7.44亿股股票已全部被华创证券质押或冻结。
所以,截至2021年9月30日,根据《终止协议》,北京嘉裕应返还华创证券本金及利息共计16.73亿元及相应罚息。根据太平洋证券2021年9月30日收盘价3.26元/股测算,上述已被质押或冻结股权价值24.25亿元,对华创证券本金的履保比例为162%,对华创证券本金及利息的履保比例为145%。
华创阳安称,华创证券有权根据相关法律、法规之规定要求就上述质押股份优先受偿,并在取得有利生效法院判决且北京嘉裕拒不履行的情况下,有权向人民法院申请就上述冻结股权拍卖、变卖后的价款受偿。
据此,前述款项预期可全额收回、风险可控,不存在减值情形、无需计提坏账准备。
责任编辑:陈悠然
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