前员工举报德意志银行不当操纵Libor 获2亿奖金
原标题:前员工举报德意志银行不当操纵Libor 获2亿奖金
来源:国际金融报
据《华尔街曰报》10月21曰报道,几年前,德意志银行被前员工举报不当操纵了伦敦银行同业拆借利率(Libor)。因其举报真实可信,美国商品期货交易委员会(CFTC)近日宣布,将依照《多德-弗兰克法案》的“举报人计划”,向该名举报人发放创纪录的2亿美元奖金。
“举报人计划”
CFTC表示,这笔奖金是为“及时的原始信息”而支付的,这些信息对公开调查起到了重要作用。
据悉,举报人是金融诉讼律师事务所Kirby McInerney的客户。该事务所表示,举报人在2012年时提供了大量的交易信息和文件,引发了CFTC等美国监管机构对德意志银行的调查。
CFTC在一份声明中表示,(这一切)促成了“执法行动的成功”以及美国联邦监管机构和外国监管机构工作的顺利展开。该委员会并没有透露举报人身份,但众多外媒推测,此人应为德意志银行的一名前高管。
据《华尔街曰报》报道,举报人提供的信息促进了CFTC和司法部的调查,最终令德意志银行掏了25亿美元的和解费。
Libor是一个非常重要的数据,它是世界银行系统运作方式的基石,用于为全球银行设定短期贷款的基准利率,小到买车,大到大公司的借贷,由于该利率基于口头提交,而不是实际交易,银行和交易员不用花太大的难度便可以操纵该利率。据悉,不少银行通过操纵Libor来获利,因为价值数十亿美元的衍生品(或称掉期)会因基准的变动而改变定价。
Kirby McInerney律师事务所执行合伙人David Kovel表示:“这是以牺牲市场参与者的利益为代价,使操纵者受益。”
2008年金融危机之后,美国政府出台了《多德-弗兰克法案》,该法案增强了CFTC的监管权力,并赋于CFTC“举报人计划”,为举报可能违反《商品交易法》行为的个人提供金钱奖励和反报复保护措施。除了CFTC,美国证券交易委员会(SEC)以及美国国税局等政府机构都可参与其中,一些业内人士也将其称作“吹哨计划”。
Kirby McInerney律师事务所表示,这笔2亿多美元的奖励费是“举报人计划”历史上数额最大的一笔,CFTC在2014年颁发了第一笔举报奖金,时至今日,已向多位举报人提供了超过3亿美元的奖金,根据设定,举报人有资格获得监管机构所收罚款的10%到30%。
奖金引发争议
虽然从此次举报的结果来看,正义得到了声张,但事实上,该名举报最初是被CFTC驳回的,在举报人提交复议请求后,CFTC最终认定该举报人提供的信息有帮助。
“我们很高兴CFTC能够扭转早先的想法。”Kirby McInerney律师事务所表示。拜登于7月签署一项法案,继续为“举报人计划”提供资金。然而,如此大手笔的支出也使CFTC的金库备受压力。
“这奖金真令人咋舌。”Willkie Farr&Gallagher的高级法律顾问保罗·潘塔诺(Paul Pantano)表示,以往美国市场活动的举报资金少得可怜。
这笔奖金也引发了不少争议。CFTC专员Dawn Stump表示,CFTC应该对发放这种奖金持谨慎态度,因为它们削减了本来可以提供给美国监管机构或美国财政部的资金。
德意志银行是全球最大的信贷交易商之一。彭博社称,不良债务一直是德意志银行赚钱的得意工具,在2008年全球金融危机后,它变成雷曼兄弟最大的债权人之一,随着头寸回复,德意志银行的收入也水涨船高。
Libor一直备受争议,银行业正计划推出它的替代品,并计划于今年逐渐停用,美联储支持的一个工作小组正在呼吁在今年12月31日之前在美国淘汰Libor。
责任编辑:张恒星 SF142
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