半年公告四起人事变动,海通资管换汤不换药?
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来源:券业行家
因“歪打正着”看到的一则高管任职公告,行家意外察觉海通资管存在“信息不全”。而这家头部券商资管子公司,今年以来的人事变动,也让行家有些“凌乱”。
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高管变动“静悄悄”
10月26日,一则涉及海通资管的高管人员变动,引发了行家的好奇。
话说,行家当时正在天天基金网浏览,注意到海通资管旗下四只基金同步发布的《上海海通证券资产管理有限公司关于高级管理人员变更公告》,得知此事。
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蹊跷的是,截至行家发稿,海通资管官网并没有发布相关消息。
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首席“转职”风险官
据公告披露,经海通资管第四届第二十三次董事会审议通过,并按相关规定备案,陈颖新任首席风险官。
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综合证券业协会和任职公告,行家大致了解了陈颖女士的过往履历:
本科学历,学士学位,拥有证券从业资格、证券行业高级管理人员任职资格。曾任华安基金管理有限公司信息技术部总助。2011年11月加入海通证券,曾任海通资管产品运营部总监。现任海通资管首席信息官。
由于公告并未提到首席信息官任职的变动,行家推测,陈颖应该是兼任首席信息官和首席风险官两项职务。
顺便一提,行家曾在海通资管签发于2021年4月28日的2020年报中,看到过这位的签名。
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彼时,海通资管的董事会成员包括董事长裴长江,董事兼总经理李井伟,董事吴淑琨、董事兼副总经理张士军,董事张少华。监事仅有宋世浩一位。而海通资管的高管团队共有6名成员,除“一正一副”外,还有李雪、胡倩、陈颖和邓航。
高管名单半年“四换”
好奇的行家,本拟查看海通资管的高管职位分工。遗憾的是,证券业协会列出的海通资管高管名单,仅有总经理李井伟在列。
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而海通资管旗下基金发布的高管变动公告显示,自今年5月以来已有四起人事变动。
5月20日,副总经理兼投资总监张士军因工作调整离任。
同一天,首席风险官兼合规总监李雪也因工作调整离任。海通资管公告称,在拟任合规总监取得任职资格前,由总经理李井伟代为履行合规总监职务。
7月30日,出身证监会系统,现任海通证券合规法务部总经理的周陶女士履新海通资管合规总监。
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但在海通资管官网公示的高管名单中,周陶女士的职务为合规总监,胡倩女士的职务为总经理助理;陈颖女士的职务尚未更新;年报中签名的邓航,也不见踪影。
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受罚高管仍任董事
回想去年年底,行家曾经发布了海通证券卷入“永煤债”案的系列报道。
彼时,海通证券曾通过官网表示,公司积极配合中国银行间市场交易商协会调查,认真检视反思业务运作,立即采取相关整改措施,加强培训学习,对业务流程进一步查缺补漏,完善相关内部控制措施,提升规范化运作水平。对违反行业自律规则和公司相关规定的北京债券融资部总经理夏坤、固定收益部总经理厉栋、海通资管副总经理张士军、海通期货副总经理姚弘等相关责任人,分别给予警告、通报批评等处分,并给予经济处罚。
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在此之后,海通证券、海通资管和海通期货,分别受到了监管处罚。在2021年证券公司分类评级中,海通证券连降三级,由AA级降至BBB级。
然而,作为当时被点名追责的当事人之一,张士军虽然在今年5月“去职”,但他目前仍是海通资管的董事。
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据企查查信息,2020年4月2日,张士军、吴淑琨新增进入海通资管董事会。从那时起,海通资管的董事会决议,包括近期的高管任职,想必也有这位的一票。
资管业务有所下降
据证券业协会券商中期排名(非合并口径),今年上半年,资管业务收入排名前三的券商分别是东证资管(18.67亿元)、中信证券(17.82亿元)和国君资管(9.42亿元);资管三甲的同比增幅分别为69.49%、101.08%和38.25%。
海通资管排名仍居第四,资管业务收入为8.66亿元,同比下降0.60%;市占率也从2020年同期的6.10%降至5.99%。
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责任编辑:彭佳兵
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