3000亿资管业务存在不合规问题,中金公司“过年关”被责令整改
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!
华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 陈锋 见习记者 柳川 北京报道
日前,北京证监局向中金公司(601995.SH)发出监管函,直指公司私募产品估值方法错误和同一投资品品种采用的估值技术不一致。北京证监局要求中金公司对此问题进行整改,并在2个月内提交整改报告。
使用成本法对私募资管计划中的资产进行估值的规模是多少?调整为公允价值法估值后,相关资产会增值还是贬值?会对公司业绩产生怎样的影响?对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致的原因是什么吗?是技术问题,还是内控问题?
带着这些问题,11月10日,《华夏时报》记者向中金公司发去了采访函,并与公司取得了联系,但截至发稿记者并未收到具体回复。
资管业务不合规
北京证监局在监管函中指出,目前中金公司存在两大问题,一是使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值;二是存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致的情况。
《华夏时报》记者查询相关法规了解到,《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》第一条第二项显示,基金管理人对投资品种进行估值时应保持估值程序和技术的一致性。为确保估值程序和技术的持续适用性,基金管理人应建立定期复核和审阅机制。第二条第二项显示,对于不存在活跃市场的投资品种,应采取在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。
记者注意到,2020年4月,也是因私募资管计划出现问题,中金公司收到北京证监局下发的《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》。
北京证监局在监管函中表示,因中金公司管理11只私募资管计划,投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的25%。北京证监局对中金公司采取出具警示函的监管措施,要求其一步强化合规管理与风险控制,杜绝此类违规事件再次发生。
资料显示,中金公司私募股权业务的主体是中金资本运营有限公司(下称“中金资本”),2017年3月注册成立。截至2021年6月30日,中金资本通过多种方式在管的资产规模达到3032.15亿元。
中金资本在管基金类型主要包括境内企业股权投资基金、母基金、美元基金、地产基金、基础设施基金等。投资行业覆盖高新技术、高端制造、大健康、大消费等。在产品层面,设有高端制造领域的产业基金、一级半市场基金、母基金。在区域层面,加速在北京、长三角、湖南、山东等地的布局。
100亿筹码等待派发
值得注意的是,在公司业务屡屡出现违规的情况下,中金公司却对外声称,对风险的重视和风险意识植根于中金的文化之中。
中金公司在2021年半年报中表示,中金资本注重强化团队的风控意识,提出兢兢业业做好投资、投后与退出的目标,不断通过投资增值提升收入,为投资者创造价值。中金资本持续推进健全有效的风险管控措施,加强平台统一管控能力,在已有相对完备严格且与业务发展匹配的风险管控体系之上,进一步对各基金的投资决策、投后管理等方面工作规定了更加严格的标准。
2020年11月2日,中金公司登陆A股, 发行价28.78元/股,最终战略配售数量为1.38亿股,其中,40%的股份锁定期为36个月,60%的股份锁定期为12个月。
日前,这些战略配售的股票面临解禁。10月27日,中金公司发布首次公开发行部分限售股上市流通的公告。公告显示,此次上市流通的限售股数量为 2.1亿股,占公司总股本的 4.35%。其中包括首次公开发行前内资股股东持有的股份 1.28亿股,股东数量 1 名; 以及首次公开发行中向战略投资者配售的股份 8254.6万股,股东数量 12 名。
按照11月12日中金公司48.93元/股的收盘价计算,上述解禁股票市值高达102.75亿元。在不考虑派息的情况下,此次解禁的12家战略配售机构,目前已经浮盈70%,金额高达16.63亿元。业内人士对记者表示,预计这些获利巨大的机构大多会在解禁后快速“出货”,落袋为安。
责任编辑:张书瑗
两融大爆发:有券商环比大增数倍 十几家券商齐回应
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!来源:财联社两融热度正与行情一起升温,与此同时,有券商融资额度用完的消息也搅动市场,目前券商的融资额度真实情况如何?财联社记者对行业进行了调查。国泰君安、中信建投、招商证券、申万宏源、中泰证券、东吴证券、华林证券、银河证券等十几家券商对财联社记者进行了回应,均表示公司尚未发生额度用完的状况。0000股东破产重整殃及券商:粤开证券股权或生变 高管团队频频换血
投资研报【白酒投资日报】洋河或迎新董事长一路从政能力如何?【新能源汽车投资日报】业绩预告和装机量变化揭示行业何种趋势?【硬核研报】2600亿矿业巨头业绩大爆发,未来10年立志成为全球矿业集团前3~5名,分析师称股价还能涨50%>>【硬核研报】隔空充电,无触即充?“真”无线充电时代已经到来,一文帮你从五大维度梳理隔空充电技术最全的受益标的(名单)0002哪家券商最败家?太平洋证券亏损7.6亿居首 网信证券3年亏掉42亿
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!{image=1}年度亏损券商有哪些?2020年证券行业业绩整体爆发,但仍有9家券商出现亏损,这些亏损券商或受累于计提资产减值,或受累于某项业务经营不善,或者是由于自身出现经营风险等,原因不一而足,但都值得观察。0000互联网券商再迎80后新掌门
值得一提的是,2019年度,东方财富证券归母净利润入围TOP20,位列第19,远高于其营业收入排名第38位;而其经纪业务收入,更是超过兴业证券和东方证券,位列第18。炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!互联网券商再迎80后新掌门来源:券业行家此外,东方财富2020年一季报显示,因证券经纪业务净收入同比增加,手续费及佣金净收入7.27亿元,同比增长66.36%。0002券商债承监管导向定了:新办法规定价格战扣分 删除债承规模指标
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!财联社(北京,记者高云)讯,在发布实施两年后,《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》终于迎来修订,修订内容直指近年来公司债承低价竞争、券商债承对规模过度重视现象。0000