存在间接向投资者承诺保本保收益等问题 华联汇垠股权投资基金管理(横琴)有限公司被责令改正
市场资讯2021-11-17 14:39:530阅
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来源:新华财经
〔2021〕114号
关于对华联汇垠股权投资基金管理(横琴)有限公司采取责令改正措施的决定
华联汇垠股权投资基金管理(横琴)有限公司:
近期,我局对你公司有关情况进行了核查,发现你公司存在以下违规问题:
一、你公司存在间接向投资者承诺保本保收益,定期向投资者支付固定收益的情形。
二、你公司未按照《基金合同》风险揭示书的约定,向投资者披露运用基金财产从事重大关联交易的情况。
三、你公司在稳健6号产品不定期开放募集期间,未向投资者揭示稳健6号底层资产存在重大风险。
四、你公司未按合同约定向投资者披露定期报告,未及时向投资者披露重大事项。
你公司的上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第四条、第十五条及第二十四条的有关规定。根据《暂行办法》第三十三条的规定,现决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视上述问题,制定切实有效的整改方案,对存在的问题进行整改,并于收到本决定后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送我局。我局将视情况对你公司整改落实情况进行检查。
如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
广东证监局
2021年11月10日
责任编辑:陈诗莹
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