违规向客户推荐股票 华福证券一员工收警示函
市场资讯2022-01-07 16:16:280阅
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!
来源:天津证监局
关于对王津彬采取出具警示函措施的决定
王津彬∶
经查,你在华福证券有限责任公司天津吴家窑大街营业部任职期间,存在以下违规行为∶
一是你向客户传递的宣传推介材料及有关信息,不是由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
二是你替客户办理证券认购、交易。
三是你不具有证券投资咨询执业资格,违规向客户推荐股票。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十一条第五项、第十三条第一项、第二十七条第一款以及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第七条的规定。按照《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第二十五条以及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第三十三条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
天津证监局
2022年1月7日
责任编辑:陈诗莹
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
2分钟读财报|川酒内斗?五粮液浙江区要求经销商放弃国窖
{video=1}巨大竞争压力下,白酒品牌也要求经销商二选一。近日五粮液浙江营销战区一份流出文件显示,会议要求经销商“明确选择五粮液,放弃国窖”。目前已有经销商接到了通知,有部分地区的经销商已经作出不做国窖1573的承诺。这意味着在浙江地区,五粮液开始逼经销商在五粮液和泸州老窖之间选边站。0000华友钴业和LG化学合资项目竣工 有望成全球最大三元正极材料基地
华友钴业(603799.SH)和LG化学的合资电池公司一期项目竣工了。据无锡市人民政府官网消息,近日,乐友新能源材料(无锡)有限公司(下称乐友新能源)一期项目竣工仪式在无锡高新区举行。该项目有望成为全球最大的新能源汽车动力电池正极材料生产基地。该消息称,乐友新能源项目总投资达10亿美元(约合人民币68亿元),注册资本约4.3亿美元,产能规划10万吨,年产值达200亿元。00015腾讯举牌成第二大股东:世纪华通意念涨停 机构已提前进场
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!来源:中国证券报腾讯又来A股扫货了,这次看中的是“老相好”——盛趣游戏母公司世纪华通。0001“猪茅”牧原股份遭遇多空博弈 它真的有问题吗?
投资研报【券商荐股精选】轨交减振降噪龙头,一季度业绩大超预期,高增长低估值,配置正当时【硬核研报】大动作不断!各国密集发送卫星抢占信息战制高点!北斗系统建成+卫星互联网纳入新基建,这些公司也已抢先布局万亿级新蓝海(名单)【新能源汽车每日动见】接过领涨大旗!供需吃紧库存下降,上市公司这一指标投资机会显现0000