祸起内控缺失"三宗罪"

{image=1}记者|满乐又一券商在港分支机构被罚。6月22日，因曾干犯多项内部监控缺失及违规事项，国泰君安证券（香港）有限公司被香港证监会谴责并处以2520万港元罚款。具体涉及打击洗钱、处理第三者资金转帐和配售活动、侦测虚售交易及延迟汇报等多类违规问题。