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深圳证监局对中信证券采取责令改正措施
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深圳证监局对中信证券采取责令改正措施
三大业务违规
深圳证监局对中信证券采取责令改正措施
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2021-02-10 17:53:46
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三大业务违规
深圳证监局对中信证券采取责令改正措施
深圳证监局2月10日发布关于对中信证券采取责令改正措施的决定:中信证券应对私募基金托管业务、投资银行业务和资产管理业务深入整改,建立健全并严格执行内控制度和流程规范,保障业务规范开展,谨慎勤勉履行职责,应当于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。深圳证监局称,经查,中信证券主要存在以下情形:私募基金托管业务内部控制不够完善,个别项目履职不谨慎;
21世纪经济报道
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2021-02-10 17:48:39
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