未按规定识别客户身份

记者|方德能编辑|张一诺11月12日，中国人民银行青岛市中心支行对中国工商银行股份有限公司青岛市分行及相关责任人做出行政处罚。罚单显示，中国工商银行股份有限公司青岛市分行存在以下3类违法行为：1、未按规定履行客户身份识别义务2、未按规定履行客户身份资料保存义务3、未按规定履行大额交易报告和可疑交易报告义务

8月11日消息，中国人民银行漳州市中支公布的行政处罚信息公示表显示，中国平安财产保险股份有限公司漳州中心支公司因未按规定识别客户身份，被处罚款25万元。同时，时任中国平安财产保险股份有限公司漳州中心支公司副总经理白世斌、漳州中心支公司客户理赔部负责人连庆武对上述行为负有责任，分别被罚1.5万元。以下为行政处罚信息公示表原文：{image=1}责任编辑：谭兆彤

9月29日消息，中国人民银行西安分行公布的行政处罚信息公示表显示，华夏人寿保险股份有限公司汉中中心支公司因未按规定履行客户身份识别义务，违反反洗钱管理规定，被处罚款22万元。同时，单位负责人张枫被处罚款1万元。以下为行政处罚信息公示表原文：{image=1}责任编辑：谭兆彤

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{image=1}记者|张一诺12月18日，中国人民银行哈尔滨中心支行连续发布4张罚单，剑指中国建设银行股份有限公司哈尔滨凯利广场支行及相关责任人。

{image=1}记者|田瑜编辑|张一诺12月2日，中国人民银行合肥中心支行公布了一张行政处罚信息公示表，剑指中国工商银行安徽省分行。罚单显示，中国工商银行主要存在以下三项违法行为：1.未按规定履行客户身份识别义务：（1）未按规定开展初次客户身份识别；（2）未按规定开展重新客户身份识别；（3）未按规定开展代理人身份识别；（4）未按规定开展客户风险等级划分；

来源：中国经济网中国经济网北京9月10日讯9月8日，中国人民银行广州分行网站公布的行政处罚信息公示表（广州银罚字〔2020〕11号）显示，京东安联财产保险有限公司（简称“京东安联财险”）未按照规定履行客户身份识别义务。中国人民银行广州分行指出，2019年1月1日至2019年6月30日期间，该公司存在未按照规定履行客户身份识别义务的行为。

8月13日消息，中国人民银行沈阳分行公布的行政处罚信息公示表显示，北京畅捷通支付技术有限公司辽宁分公司因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录，被处罚款40万元。同时，时任北京畅捷通支付技术有限公司辽宁分公司总经理吴倩对上述行为负有直接责任，被处罚款2万元。