监管层3天5次出手

4家券商营业部人员因多项业务违规收罚单：监管层3天5次出手
“近期监管层方面已经处罚了一批配资公司，证监局决定依法对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的有关规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定，不合规的业务要远离。
新浪财经-自媒体综合游乐园2020-06-09 19:01:30
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监管层3天5次出手：4家券商营业部人员业务违规遭罚
例如上文提到的有两人被证监局处罚的大通证券，公司的营业部去年就曾因合规等多项问题遭到处罚。2019年2月27日，并记入证券期货市场诚信档案。存在违规替客户办理证券交易、为客户与他人之间的融资提供便利的行为。5名券商从业人员被罚
每日经济新闻游乐园2020-06-09 16:24:26
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