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4家券商营业部人员业务违规遭罚
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4家券商营业部人员业务违规遭罚
监管层3天5次出手:
4家券商营业部人员业务违规遭罚
例如上文提到的有两人被证监局处罚的大通证券,公司的营业部去年就曾因合规等多项问题遭到处罚。2019年2月27日,并记入证券期货市场诚信档案。存在违规替客户办理证券交易、为客户与他人之间的融资提供便利的行为。5名券商从业人员被罚
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