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方正证券遭罚
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方正证券遭罚
未依法履行对子公司的管理责任、有效监督等
方正证券遭罚
来源:北京商报北京商报讯(记者刘宇阳李海媛)10月26日,湖南证监局发布关于对方正证券股份有限公司(以下简称“方正证券”)采取责令限期改正、责令处分有关责任人员并报告结果措施的决定。据了解,方正证券未依法履行对方正证券(香港)金融控股有限公司(以下简称“方正香港”)的管理责任,未有效督促其加强内部管理、审慎开展有关业务,在对方正香港风险管控方面存在重大缺陷。
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2021-10-26 21:14:48
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