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又见券商折戟资管业务
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又见券商折戟资管业务
又见券商折戟资管业务
证监会6份罚单指向中邮等3家券商
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!在从严监管的背景下,券商遵循合规、尽责要求展业愈发重要,一旦出现业务违规,监管处罚的重拳随之而来。一口气发布六条行政处罚、指向3家券商。证监会8月31日点名宏信证券、万和证券、中邮证券及其8名业务负责人存在业务违规,违规所涉业务多为券商资管、债券业务,例如未按资管计划自持债券进行核算、违规新增表外代持、业务岗位未有效隔离等。
第一财经
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2020-09-01 19:14:56
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2024-05-14 20:19:29
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