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信达证券员工借用15个账户违规炒股亏损642万元
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信达证券员工借用15个账户违规炒股亏损642万元
信达证券员工借用15个账户违规炒股亏损642万元
,所在营业部及负责人被罚
记者|徐雨清(实习)张晓云安徽证监局近日开出2022年1号罚单,信达证券因违规行为被追责。罚单显示,经查,信达证券蚌埠淮河路营业部存在两项违规行为:一是在2014-2015年期间违反投资者适当性要求,违规销售多支金融产品;二是对员工执业行为缺乏有效约束,管控不到位。
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2022-01-15 10:43:36
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