所在营业部及负责人被罚

记者|徐雨清（实习）张晓云安徽证监局近日开出2022年1号罚单，信达证券因违规行为被追责。罚单显示，经查，信达证券蚌埠淮河路营业部存在两项违规行为：一是在2014-2015年期间违反投资者适当性要求，违规销售多支金融产品；二是对员工执业行为缺乏有效约束，管控不到位。