上交所：本周沪市发生22起证券异常交易行为 科创板3起
沪市市场运行情况例行发布（2020年11月6日）
来源：上交所发布
01
市场概况
指数
{tb}{tr}{td colspan="1"}{/td}{td colspan="1"}本周收盘{/td}{td colspan="1"}本周涨跌幅（%）{/td}{td colspan="1"}市盈率（倍）{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}上证综指{/td}{td colspan="1"}3312{/td}{td colspan="1"}2.72{/td}{td colspan="1"}15.8{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}科创50{/td}{td colspan="1"}1441{/td}{td colspan="1"}3.41{/td}{td colspan="1"}87.3{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}上证180{/td}{td colspan="1"}9910{/td}{td colspan="1"}3.18{/td}{td colspan="1"}12.7{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}上证380{/td}{td colspan="1"}5722{/td}{td colspan="1"}2.92{/td}{td colspan="1"}20.6{/td}{/tr}{/tb}
注：市盈率以上年年报利润数据为基准，剔除亏损公司。
成交
{tb}{tr}{td colspan="1"}{/td}{td colspan="1"}本周成交额（亿元）{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}主板股票{/td}{td colspan="1"}14113{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：大宗交易{/td}{td colspan="1"}51{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}科创板股票{/td}{td colspan="1"}1371{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：盘后固定价格交易{/td}{td colspan="1"}0.1{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 大宗交易{/td}{td colspan="1"}17.3{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}债券{/td}{td colspan="1"}62472.13{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：现货{/td}{td colspan="1"}2915.56{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 回购{/td}{td colspan="1"}59556.57{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}基金{/td}{td colspan="1"}2395{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：ETF{/td}{td colspan="1"}968{/td}{/tr}{/tb}
规模
{tb}{tr}{td colspan="1"}{/td}{td colspan="1"}{/td}{td colspan="1"}数值{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}主板股票{/td}{td colspan="1"}市价总值（万亿元）{/td}{td colspan="1"}39.9{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}上市公司数{/td}{td colspan="1"}1570{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}科创板股票{/td}{td colspan="1"}市价总值（亿元）{/td}{td colspan="1"}30707{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}上市公司数{/td}{td colspan="1"}191{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}债券{/td}{td colspan="1"}债券托管（亿元）{/td}{td colspan="1"}125940{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}基金{/td}{td colspan="1"}份额（亿份）{/td}{td colspan="1"}3279{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}市值（亿元）{/td}{td colspan="1"}8315{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}ETF份额（亿份）{/td}{td colspan="1"}3105{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}ETF市值（亿元）{/td}{td colspan="1"}5639{/td}{/tr}{/tb}
注：债券托管数据截止到周四。
融资融券
{tb}{tr}{td colspan="1"}{/td}{td colspan="1"}数值（亿元）{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}主板融资融券余额{/td}{td colspan="1"}6487{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}融资余额{/td}{td colspan="1"}6062{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}融券余额{/td}{td colspan="1"}425{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}科创板融资融券余额{/td}{td colspan="1"}426{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}融资余额{/td}{td colspan="1"}312{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}融券余额{/td}{td colspan="1"}114{/td}{/tr}{/tb}
注：数据截止到周四。
沪港通
{tb}{tr}{td colspan="1"}{/td}{td colspan="1"}交易额（亿元）{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}沪股通{/td}{td colspan="1"}2005{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}港股通{/td}{td colspan="1"}641{/td}{/tr}{/tb}
股票期权
{tb}{tr}{td colspan="1"}{/td}{td colspan="1"}数值{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}挂牌合约{/td}{td colspan="1"}208{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：上证50ETF期权{/td}{td colspan="1"}100{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：沪深300ETF期权{/td}{td colspan="1"}108{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}周合约成交面值(亿元){/td}{td colspan="1"}7220.67{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：上证50ETF期权{/td}{td colspan="1"}2797.40{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：沪深300ETF期权{/td}{td colspan="1"}4423.28{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}周成交量（万张）{/td}{td colspan="1"}1739.60{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：上证50ETF期权{/td}{td colspan="1"}827.19{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：沪深300ETF期权{/td}{td colspan="1"}912.41{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}总持仓量（万张）{/td}{td colspan="1"}424.11{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：上证50ETF期权{/td}{td colspan="1"}241.08{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：沪深300ETF期权{/td}{td colspan="1"}183.03{/td}{/tr}{/tb}
02
筹融资情况
发行上市
{tb}{tr}{td colspan="2"}{/td}{td colspan="1"}本周家数{/td}{td colspan="1"}本周筹资额（亿元）{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}主板{/td}{td colspan="1"}IPO{/td}{td colspan="1"}1{/td}{td colspan="1"}132{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}股票{/td}{td colspan="1"}再融资{/td}{td colspan="1"}56{/td}{td colspan="1"}27{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}科创板股票{/td}{td colspan="1"}IPO{/td}{td colspan="1"}0{/td}{td colspan="1"}0{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}再融资{/td}{td colspan="1"}1{/td}{td colspan="1"}0.1{/td}{/tr}{tr}{td colspan="2"}债券{/td}{td colspan="1"}199{/td}{td colspan="1"}1860{/td}{/tr}{/tb}
注1：筹资额以上市日为基准。股票再融资中的债转股筹资截止到周四。
注2：2020年6月起，股票再融资含优先股筹资。
注3：债券融资含公司债、资产支持证券。
科创板项目动态
{tb}{tr}{td colspan="4"}本所受理审核（家）{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}累计受理{/td}{td colspan="3"}475{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}其中：问询中{/td}{td colspan="1"}126{/td}{td colspan="1"}待问询{/td}{td colspan="1"}18{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 中止审核{/td}{td colspan="1"}15{/td}{td colspan="1"}终止审核{/td}{td colspan="1"}45{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 已 上 会{/td}{td colspan="3"}275（其中4家终止审核）{/td}{/tr}{tr}{td colspan="4"}上市委审议（家）{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}通过{/td}{td colspan="1"}270{/td}{td colspan="1"}未通过{/td}{td colspan="1"}4{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}暂缓审议{/td}{td colspan="1"}1{/td}{td colspan="2"}{/td}{/tr}{tr}{td colspan="4"}证监会注册（家）{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}提交注册{/td}{td colspan="3"}232{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 其中：同意注册{/td}{td colspan="1"}202{/td}{td colspan="1"}不予注册{/td}{td colspan="1"}1{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"} 注册过程中{/td}{td colspan="1"}24{/td}{td colspan="1"}终止注册{/td}{td colspan="1"}5{/td}{/tr}{tr}{td colspan="4"}发行上市（家）{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}已上市{/td}{td colspan="1"}191{/td}{td colspan="1"}发行中{/td}{td colspan="1"}6{/td}{/tr}{tr}{td colspan="1"}已获注册批复{/td}{td colspan="1"}4{/td}{td colspan="1"}{/td}{td colspan="1"}{/td}{/tr}{/tb}
注：数据统计至本周五17:00。
公司债审核
本周（2020年11月2日至2020年11月6日），本所共受理48家企业的发债申请，拟发行金额共计1241.2亿元。
03
沪市监管概览
上市公司监管
本周（2020年11月2日至2020年11月6日），上交所公司监管部门共发送监管类函件6份，其中监管问询函3份，监管工作函3份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告54份。针对信息披露违规行为，采取监管关注措施0单，采取纪律处分措施2单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查7单。
市场交易监管
本周（2020年11月2日至2020年11月6日），沪市共发生22起证券异常交易行为，其中，科创板3起（拉抬打压）。上交所对此及时采取了书面警示等自律监管措施。同时，针对12起上市公司重大事项等进行核查。
责任编辑：陈志杰
