浑水香橼危险了!美国司法部考虑指控做空机构敲诈勒索
财联社2022-02-19 14:26:480阅
财联社(上海 编辑 刘蕊)讯,据外媒援引两位知情人士透露,美国检方正在对做空股票的对冲基金和研究公司展开广泛调查,并可能对其发起敲诈勒索类指控。
据称,美国司法部去年已经向知名做空机构香橼和浑水在内的数十家公司发出传票,以调查部分投资者故意发布负面报道后操纵交易的行为。
消息人士称,虽然检察官还没有做出任何决定,但有可能会选择根据美国《诈骗影响和腐败组织法》(RICO)提出指控。不过,目前还无法确定调查最终是否会导致指控,也无法确定在调查的当前阶段倾向于哪种类型的指控。
路透援引律师的观点称,如果这一诈骗案成立,可能使检察官能够抓捕参与所谓“犯罪企业”的大量投资者,即使他们只是间接参与的。但与只针对一小群犯罪分子的诈骗案相比,这样涉及大量投资者的案件在执行上也将面临更多的挑战。
消息人士此前曾对路透表示,司法部正在调查的内容包括资金是否合谋实施所谓的“做空和扭曲计划”,即基金机构做空某家上市公司后,故意发布有关该上市公司的虚假或误导性负面报告,然后利用公司股价的下跌获取盈利。
消息人士称,检方正在调查发布报告的卖空者与对冲基金和其他可能获利的投资者之间的关系,以及正在调查是否存在旨在增加交易量、夸大短期报告消息的协同交易。
RICO相关的指控通常针对的是有组织犯罪集团实施的贿赂、洗钱或贩毒活动。它们在金融界的应用并不常见,但并非史无前例。2019年,美国检察官就曾依据RICO指控摩根大通时任高管诈骗和操纵贵金属价格。
责任编辑:李园
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
大摩上调特斯拉目标价至1300美元:在电动汽车竞赛中遥遥领先
摩根士丹利分析师亚当-乔纳斯周一重申对特斯拉“买入”评级,并将其目标价从1200美元上调至1300美元。乔纳斯表示,好于预期的第四季度交付数据促使他进行了此次上调,这一目标价对特斯拉的估值约为1.3万亿美元。对乔纳斯来说,这样的估值是合理的,因为他认为特斯拉在电动汽车竞争中遥遥领先。0000沪指震荡收星 特朗普签署新一轮支出法案应对疫情恶化
{tb}{trstyle="height:26.5px;"}{td}线索Clues|理性投资{/td}{/tr}{/tb}本页面动态更新,刷新可获得最新信息。点此关注官方微博@ETF投资线索。以下为《线索Clues》16:30综述:【市场焦点】0000高盛:亚洲信用债上涨势头将持续至2021年
高盛集团认为,随着亚洲投资者对亚洲美元债变得更加乐观,此类资产近期的涨势将持续到2021年。亚洲美元债券的利差已连续三周收紧,创出8月份以来最长纪录,信贷交易员表示周一市场变动不大。在抗疫封锁措施导致企业今年遭受重创后,疫苗方面的好消息以及对明年经济复苏的预期提升了全球风险偏好。0000拼多多再度刷新历史新高 业绩前景获花旗看好
来源:智通财经网周四美股盘初,拼多多(PDD.US)再度刷新历史新高,触及208.06美元,截至发稿,该股涨2.38%,报204.36美元。此前,花旗将拼多多目标价从158美元上调至210美元,升至“买入”评级;该行预计拼多多GMV将继续强劲增长,并将超过运营成本的增长。0001瑞·达利欧:比特币正改变我对它的看法
来源:瑞达利欧我写这篇文章的目的是说明我对比特币的看法。请大家留意我在这里所说的话,而不是媒体报道中说我说了什么,这篇文章的信息是可靠的。我发现,那些想要推广比特币的人(大部分人)会用一种方式描述它,而那些反对它的人(少数吓得缩在角落里的人)会用另一种方式描述它。如同我对大多数事情作出的评论一样,现实有利有弊,我会尽量准确地表达我的理解。0000