破产重整的华晨集团遭证监会立案调查 还牵出招商证券

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中国财富帮 毛超

今年的冬天，对华晨集团来说注定有些寒冷。

自华晨集团债务违约以来，华晨集团、债权人、中介机构、监管部门、法院等多方“忙”得不可开交。

11月20日，在华晨集团宣布破产重整后，监管部门发起了立案调查。

证监会、上交所出具警示函

11月20日晚间，证监会官网发布信息称，证监会今日对华晨集团采取出具警示函的行政监管措施，并决定对其涉嫌信息披露违法违规立案调查。

同时，证监会表示，将对华晨集团有关债券涉及的中介机构招商证券进行同步核查，严肃查处有关违法违规行为。

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图片来源：证监会网站

此外，上交所对负责华晨集团债券的招商证券出具监管警示函。

上交所指出，查明招商证券在承销并担任“华晨汽车集团控股有限公司2017年非公开发行公司债券（第二期）”（下称“17华汽05债”）受托管理人期间，存在未及时履行受托管理人信息披露职责、未有效履行受托管理人信用风险管理职责等违规行为。

资料显示，10月23日，华晨集团2017年10月在上交所非公开发行的公司债券“17华汽05债”发生未能按时足额兑付事件，该债券由招商证券承销并担任受托管理人。

华晨集团宣布破产重整

11月20日，沈阳市中级人民法院裁定受理债权人对华晨集团重整申请，标志着华晨集团进入破产重整程序。

华晨集团有关负责人表示，本次重整只涉及集团本部自主品牌板块，不涉及集团旗下上市公司及与宝马、雷诺等的合资公司。作为宝马在中国最重要的合作伙伴，集团重整后有望实现重生，尽最大努力挽回债权人损失。同时华晨宝马仍然是其未来稳定的利润来源，而且还将不断推出新产品，扩大规模。

资料显示，华晨集团是辽宁省属国企，直接或间接控股、参股的上市公司包括港股的华晨中国、新晨动力，以及A股的申华控股、金杯汽车。

华晨集团11月16日晚间公告称，目前，华晨集团已构成债务违约，金额合计65亿元，逾期利息金额合计1.44亿元。因企业资金紧张，续作授信审批未完成，造成无法偿还。华晨集团此次债务违约对华晨集团本部生产经营造成影响，导致财务状况恶化，极大影响偿债能力。

根据华晨集团2020年债券半年报显示，集团总负债1328.44亿元。WIND数据显示，截至10月，华晨集团累计发行债券34只，存续债14只，存续债余额共162亿元。

中介机构难逃其责

根据上交所发布的警示函，招商证券在“17华汽05债”的受托管理过程中，存在未及时履行受托管理人信息披露职责以及未有效履行受托管理人信用风险管理职责。

无独有偶，近期永煤债券违约案也牵扯出中介机构“违规操作”的情况。

11月18日，中国银行（维权）间市场交易商协会公告称，由于海通证券股份有限公司及其相关子公司涉嫌为永城煤电控股集团有限公司违规发行债券提供帮助，交易商协会对海通证券及其相关子公司启动自律调查。

随后，交易商协会又发布公告称，在对永城煤电控股集团有限公司开展自律调查和对多家中介机构进行约谈过程中，发现兴业银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司和中原银行股份有限公司等主承销商，以及中诚信国际信用评级有限责任公司、希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）存在涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则的行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》等有关规定，交易商协会将对相关中介机构启动自律调查。

可以预见，监管部门或将加大对证券期货行业中介机构的监管力度。

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责任编辑：陈悠然 SF104